处分权。 此时，也许有学者会提出疑问，既然客户保证金归券商所有，那么为什么《股票发行与交易暂行条例》、《证券法》却又禁止券商挪用客户保证金，且后者又规定客户 便是为法律所不允了。 二、对客户保证金归券商所有的风险考量 客户保证金的归属问题是证券市场清算制度安排的一项重要内容，当今世界上存在两种作法：一 ...
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各国关于股东提案权的行使要求来看，均要求持有已发行股份一定比例以上的股东才能行使这一权利，各国规定的持股要件有两种方式：一为比例性标准，二为绝对性标准。 刘俊海：《股份有限公司股东权的保护》，北京：法律出版社，1997，270。8赵德枢：《美国证券交易法中股东权制度之研究》，42《政大法学评论》（台北 ...
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，扰乱证券市场秩序的行为。它实质上是一种人为制造的价格垄断行为⑴，根本违背了证券法律制度确立的“公开、公平、公正”的原则。其主要操作手段有洗售、合谋、 在证券发行市场几乎不可能发生，故在此不讨论证券发行市场的赔偿范围，只探讨证券交易市场的赔偿范围，笔者认为可以采用《规定》第七部分的内容和操纵市场的手段 ...
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很大的影响。 证券法律制度，尤其是证券诉讼制度和证券法律责任制度，既是一种正式制度，同时又是制度实施机制的组成部分，对公司治理制度的合理设计和 虽然成都市中级人民法院（2000年12月14日）判决“红光实业”有关当事人负有“欺诈发行股票罪”而应承担刑事责任，但从1998年12月直到2002年3月上海和 ...
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基本上集中于对具体制度的研究，却没有回答代理权征集机制的有效性，以及法律规则在代理权征集机制运作中的作用这样的基本问题。[4]而对这两个问题的回答 [61]前引[36]，上海证券交易所研究中心书，第140页。 [62]我国立法对代理权征集的规定，体现在《公司法》第108条和《股票发行与交易管理暂行条例 ...
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企业债券及金融债券等。（二）“证券犯罪”的定义及其特征对于证券犯罪的定义，理论界存在不同的争议，主要存在如下两种观点：一种是广义说，认为凡是与证券犯罪有 这些法律、法规，显然勉为其难。在实践中，由于不知而违反证券法律、法规的情况是客观存在的。这种证券发行、交易及相关活动中的过失行为，凭借道德教育、民事 ...
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通过控制股份的方式影响金融子公司的经营活动。其中经营性的金融控股公司又可以划分为两种模式，即全能银行的模式和母子公司的模式。全能银行模式既可以直接从事全方位的 公司的规制，均是采取立法先行的方式保证金融控股公司在法律的框架下稳健推进，完善的法律制度不仅能够防止投机违规行为的发生，而且能有效地降低风险。 ...
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组织机构 1.我国上市公司在国民经济中的决定性角色。我国法律定义的上市公司是指，发行的股票经批准在证券交易所上市和交易的股份有限公司。 尽管上市公司仅仅是我国 举世瞩目的改革进程的里程碑。1993年的公司法确立了两种公司的形式：有限责任公司和股份有限公司。前者与英美法律体制中的封闭公司相似；而后者与英 ...
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其二，犯案人员普遍属于社会中上层人士。证券是权利凭证，是一种权利与权利载体的结合物。[4]所以，证券行为的主体，无论是证券发行方、中介服务机构，还是投资者，都 ：个人主观原因、社会和市场环境的客观原因、以及法律制度问题。顾雷和王宝杰在《证券市场违规犯罪透视与法律遏制》一书指出的社会原因中也引用了社会 ...
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投票表决单位，因此只有两人参加股东大会的现象出现就不足为奇了。可见，中小股东眼睁睁的看着自己的利益受损却无可奈何的原因在于我国相关法律制度的不完善。为此 股东会并行使表决权的权利信托给第三人行使，这是公司经营的一种新方式，它是证券市场高度发达、公司所有权与经营权高度分离的产物。 表决权信托起源于美国， ...
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