管活动进行监督管理。 证券登记结算机构依照《条例》和本办法的规定对客户资金的划转进行监督与控制。中国证券投资者保护基金有限责任公司（以下简称投资者保护 突发事件应急处置等，应当遵循国家和行业标准，符合有关监管部门的规定。 证券公司、指定商业银行应当制定应急预案，及时妥善处理异常情况及突发事件，完整记录 ...
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3月1日 协助冻结通知书参考样式 人民法院 协助冻结通知书 （）执号 中国证券登记结算有限责任公司分公司/证券公司营业部： 本院执行的与一案，案件债权额及执行费用总额 息），非经本院准许，你司不得为被执行人、质权人办理转让、变更登记等手续。其他人民法院或者其他国家机关要求冻结的，应按轮候冻结依次办理。 ...
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转让行为的生效是指的结果行为的生效。对于上市公司采取电子数据方式集中托管的股票，由证券登记结算公司采取电子转账的方式。从转让人的电子账户记入 ，北方工业大学经济法研究所讲师。 【注释】 [1]王保树、崔勤之：《中国公司法原理》，社会科学文献出版社1998年版，第235236页。 [2]参见《中华人民 ...
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转让行为的生效是指的结果行为的生效。对于上市公司采取电子数据方式集中托管的股票，由证券登记结算公司采取电子转账的方式。从转让人的电子账户记入受让人 财经大学出版社2002年版，第3页。 [10]王保树、崔勤之：《中国公司法原理》，社会科学文献出版社1998年版，第235236页。 [11]江平主编：《 ...
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机构本身处于一个多层次的证券持有系统中，按照这种持有系统：在证券发行人处登记为证券持有人的只是处于这个证券持有体系最顶层的机构，而非投资者本人；投资者 结算业务的集中统一迈出实质性的一步，中国证券登记结算有限责任公司承接上海证券中央登记结算公司和深圳证券登记有限公司的业务。相对于文章第一部分的两种典型 ...
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激励计划的规定实施股权激励的，上市公司应当终止实施股权激励，中国证监会及其派出机构责令改正，并书面通报证券交易所和证券登记结算机构。第六十七条上市 司法机关追究刑事责任。第七十条利用股权激励进行内幕交易或者操纵证券市场的，中国证监会及其派出机构依照《证券法》予以处罚；情节严重的，对相关责任人员实施市场 ...
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的信息真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。第六条 上市公司应当聘请独立财务顾问和律师事务所就股份回购事宜出具专业意见。上述专业机构应当诚实 ，还应当符合证券交易所和证券登记结算机构业务规则的有关规定。措施和法律责任第三十四条 上市公司未按照本办法规定备案的，中国证监会有权要求其暂停或者 ...
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《中国证券监督管理委员会关于印发对证券公司自营、资产管理业务账户和投资行为加强监管的职责分工方案的通知》、2006年4月7日证监会发布《证券登记结算 。从2005年以来，证监会已经批准了莞深高速公路收费收益权专项资产管理计划、中国网通专项资产管理计划、南京城建污水处理收费资产支持收益专项资产管理计划等 ...
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为辅，证券应当记录在证券持有人本人的证券账户内，但依据法律、行政法规和中国证监会的规定，证券也可记录在名义持有人证券账户内。[29]记录在本人账户内 [28].对以被处置证券公司为被告的所有案件法院还未受理的暂缓受理，已经受理的暂缓判决，已经判决的暂缓执行。 [29].《证券登记结算管理办法》第18条 ...
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经济实体的调查，只有22个经济实体在法律上不支持把应收账款作为担保物，中国即为其中之一，其他国家包括刚果、多哥、约旦、老挝等，其经济制度的发展水平 出质登记，而在证券交易所上市交易的公司债券则须到中央证券登记结算公司办理出质登记。 笔者认为，物权法这一规定对于促进交易的快捷十分有用。因为就汇票、支票、 ...
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