客户信用管理 -法学论文搜索

我国的证券法律制度

和借鉴当今世界各国包括资本主义发达国家的一切反映现代社会化大生产规律的先进经营方式、管理方法。这些论断，在一些重大理论和实践问题上解除了认识上的禁锢，带来的公开集中竞价交易方式，以及证券交易只能采取现货交易，证券公司不得以信用交易方式向客户融资或者融券等。第二，关于证券交易的限制性规定。包括：①证券 ...

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全国人大常委会法制讲座第二十一讲：我国的证券法律制度

和借鉴当今世界各国包括资本主义发达国家的一切反映现代社会化大生产规律的先进经营方式、管理方法。这些论断，在一些重大理论和实践问题上解除了认识上的禁锢，带来的公开集中竞价交易方式，以及证券交易只能采取现货交易，证券公司不得以信用交易方式向客户融资或者融券等。第二，关于证券交易的限制性规定。包括：①证券 ...

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网上银行被盗案中的银行责任探析

，依本规定及其他司法解释无法确定举证责任时，人民法院可以根据公平原则和诚实信用原则，综合当事人举证能力等因素确定举证责任的承担。那么，法院在分配举证网上银行存款被盗，向法院起诉，骗取银行赔偿，这在网上银行业务的风险管理中称为客户行为风险[19]。这一方面需要银行做好相关的数据信息留存，加强防范措施； ...

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略论金融职务犯罪及其控制

）信用卡业务中的犯罪类型信用卡是银行开出的供其客户消费使用的信用工具。根据银行有关规定，客户在使用信用卡时可以进行一定金额的透支，但必须尽快犯罪的深渊。 3、内部控制薄弱，规章制度形同虚设近年来，我国金融业得到高速发展，但管理和监督滞后于金融体制改革进程。在业务监督方面主要通过行政性的违章检查， ...

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营业的性质、构造与理论功能——商法统一的共同形式基础探索

不断添加具有社会性的商业利益，积淀了具有财产价值的社会事实，如信用、信誉、商业秘密、特殊生产能力、客户关系网、地理条件等。这种添附是在既有营业体基础上的禁止经营。否则，私法上无效，公法上受到制裁。（2）许可经营。通过经营许可证管理。如建筑业、药品生产及医疗业务。违反之行为私法上有效，要受到行政制裁。 ...

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论商事人格权

中分离出业，并且具有独立的经济利益。对企业信用的评估，则要注意考虑企业素质（领导群体素质和综合能力及职工队伍素质、管理素质等）、资金状况、经营管理、这些受损害人格利益的获利能力的降低而形成的间接损失，如因商誉受损而造成的客户退货、解除合同等损失。二是可以适用损失额的推定计算方式。由于商事人格利益的无 ...

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浅析金融衍生品场外交易的法律特征

对其他交易商和客户提供衍生产品报价和交易服务的交易商被视为衍生产品的造市商。另外，对于金融机构来说，进行场外衍生品交易，不仅可以用于资产管理，还可以，以规避因最终用户提出无效交易的风险。可是，对于最终用户的履约能力、信用状况，则不得不被动地承受风险。７．标的双重虚拟特征金融衍生工具泛指一切以 ...

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美国对“次贷”的金融监管及其经济法学思考

，防止市场进入恶性循环的重要措施。此前，部分贷款机构把一些人划分到信用等级差的客户人群中，从而导致他们的借贷成本上升、还款负担增加。美国国会讨论向为了对次级贷款及资产支持证券化市场进行有序试点和监管规范，由中国人民银行、中国银行业监督管理委员会先后于2004年6月17日颁布了《商业银行次级债券发行 ...

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关于中国企业境外应收账款催收的几点意见

建议，供感兴趣的企业及朋友参考。一、加强海外客户的信用风险管理1、企业内部就重要客户建立基本档案管理制度，并具体识别签约海外主体在整个交易中的地位的安排的理由与原因，并分析解释的合理性及可接受性。2、企业内部需要关注重点客户资信的变化情况。我们需要清醒认识到，即使是美国的通用，其某些子公司也是 ...

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票据制度完善之我见

，建立这一制度需要时间。考虑到我国的大部分公司不具备较高的商业信用，缺乏一整套运作管理制度，如果允许企业单位发行融资性商业本票，在一定程度上会引起信用银企之间的联系，又可以通过收取结算保证金扩大银行营运资金来源，提高银行经济效益；对于客户而言，本票是同一票据交换区内惟一的能够保证钱货两清的结算方式。 ...

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