证券投资基金管理办法 -法学论文搜索

从公司治理探讨美国公司监督制度之运作

公司的大额股票，故银行持股比例为零，美国法律限制所有权集中，要求基金管理多样化，故股票流动性很高，所以单独的金融机构持有一个公司股份的比例关系，否则独立董事不满足独立性的要求。」 [54]故2002年6月美国纽约证券交易所(NYSE)发布修订NYSE公司治理标准和信息披露要求，提及「独立董事」之定义 ...

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《证券法》修订草案中的若干问题及完善

是交易所所乐见，然而条文中依照法定条件和法定程序核准的表述、以及《证券交易所管理办法》为其设定的履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，[7 可能存在短期内出售股票的需求。实际操作层面，社保基金、企业年金等都可能委托多个基金管理人分别投资，在各基金管理人彼此信息无法实时沟通的情况下，触发百分之五 ...

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有限合伙价值论

以来，有限合伙在英国土地租赁中还被广泛采用，在财政、金融部门中作为某项投资基金的媒介，有限合伙还发挥着重要的作用，这是因为有限合伙并不被作为纳税主体，尚小的原因，在中国股市暴升狂跌，长期低迷，中小投资者亏大于盈的背景下，证券投资也不可能成为多数人的资金使用热点。当然，作者在这里提出过度储蓄和股票债券 ...

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金融安全与法制建设

综合性的利率风险管理机制。 1997年9月，巴塞尔委员会义公布了《银行业有效监管核心原则》（以下简称《核心原则》）。这是因为，现有的银行风险监管办法已经不深化和《公司法》的颁布实施，股票、债券、投资基金等融资形式日益发展，但由于《证券法》一直未能出台，使我国证券市场的许多问题在法律上没有予以明确规定 ...

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认真对待内幕交易？

词，而且立法者不厌其烦地列举了重大内幕消息，其中包括：经营范围重大变化、重大投资、重大合同、重大债务、重大亏损、股利和增资计划、股权机构重大变化、债务担保。所谓有选择披露，就是公司将公司信息知心地告诉某些人———通常是证券分析师和基金管理人员。由此可见，证券市场的重大问题五十年不变，一百年不变。 3 ...

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自由融资权与行政权冲突的法律分析

存款就无须获得特许。或许，公众并非是界定吸收存款的一个重要因素。依据《取缔办法》，定义变相吸收公众存款有四个关键点，即未获批准、不特定对象、不，除具有一定规模的企业与产业投资基金和富裕的自然人之和不得超过 35 人外，其他特定对象亦无数量限制。而且，美国还通过一系列判例与证券交易委员会的解释明确了 ...

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自由融资权与行政权冲突的法律分析

存款就无须获得特许。或许，公众并非是界定吸收存款的一个重要因素。依据《取缔办法》，定义变相吸收公众存款有四个关键点，即未获批准、不特定对象、不，除具有一定规模的企业与产业投资基金和富裕的自然人之和不得超过 35 人外，其他特定对象亦无数量限制。而且，美国还通过一系列判例与证券交易委员会的解释明确了 ...

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自由融资权与行政权冲突的法律分析

存款就无须获得特许。或许，公众并非是界定吸收存款的一个重要因素。依据《取缔办法》，定义变相吸收公众存款有四个关键点，即未获批准、不特定对象、不，除具有一定规模的企业与产业投资基金和富裕的自然人之和不得超过 35 人外，其他特定对象亦无数量限制。而且，美国还通过一系列判例与证券交易委员会的解释明确了 ...

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自由融资权与行政权冲突的法律分析

存款就无须获得特许。或许，公众并非是界定吸收存款的一个重要因素。依据《取缔办法》，定义变相吸收公众存款有四个关键点，即未获批准、不特定对象、不，除具有一定规模的企业与产业投资基金和富裕的自然人之和不得超过 35 人外，其他特定对象亦无数量限制。而且，美国还通过一系列判例与证券交易委员会的解释明确了 ...

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自由融资权与行政权冲突的法律分析

存款就无须获得特许。或许，“公众”并非是界定吸收存款的一个重要因素。依据《取缔办法》，定义变相吸收公众存款有四个关键点，即未获批准、不特定对象、除具有一定规模的企业与产业投资基金和富裕的自然人之和不得超过 35 人外，其他特定对象亦无数量限制。而且，美国还通过一系列判例与证券交易委员会的解释明确了 ...

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