负责日常业务。澳大利亚由交易所进行自我管理，例如悉尼期货交易所、澳大利亚证券交易所。与客户实行协商解决争端办法。澳大利亚代表管理的世界发展趋势。 （二）加拿大没有中央级 ，只是针对经纪商舞弊、欺诈带来的损失。如果赔偿无限，就会鼓励经营商的不法行为。赔偿太低，就是鼓励券商有更多资本。客户可选择资金充足的 ...
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当中也被作为一个重点的制度确认了下来。另外一个是加大了对内幕交易等证券欺诈行为的处罚力度。 因此，《金融商品交易法》已经成为日本规制基金从业人员买卖 .3条明确规定禁止利益冲突交易。 ①基金从业人员为本身进行交易时，必须优先处理客户的买卖盘，及避免出现利益冲突。 ②基金从业人员在替其私人账户进行买卖时 ...
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危害很大，却没有得到应有的规制；（3）利用证券、期货交易进行其它金融欺诈行为同样具有较大危害性，这些应在刑法185和272条修改中有所体现。 4． 期货交易中恶意透支行为如同刑法中的信用卡恶意透支行为，而这种恶意透支行为会给客户、会员和交易所带来比信用卡恶意透支行为更大的危害，严重扰乱了期货正常的管理 ...
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）。其中，市场行为规则是指“防止滥用市场行为的法律和监管规则”，这些规则旨在通过禁止滥用内幕信息、制裁市场欺诈和市场操纵行为来保护金融服务消费者的利益以及市场的公正性；商业行为规则是指调整金融机构与客户关系的法律规范。通常，这些法律规范表现为一系列“基本的法律原则 ...
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.IndMtriA／S案中，一项预计销售将会显著增长的陈述必须受到这种警示性声明的修正：即这种增长可能会受到失去重要客户的影响。[16]再比如在ReMarionMerrellDow.Inc.SecuritiesLitigation一案，发行人认为它在出售新药产品之后利润将翻倍的陈述必须说明：这种预测 ...
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的财产安全常常无法得到有效保障。近年来，不断发生以高龄者财产为对象的盗窃、滥用、欺诈、侵占、抢劫等侵害行为，甚至也有不肖子女（包括照顾者）故意将高龄者财产占 、亲属、朋友、所属机构、团体等，都是潜在的委托人（也是信托机构的潜在客户）。委托人对信托特别是对受托人享有监督权，既是信托的发起者，也是信托的 ...
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。实行监管的目的，就是要减少市场摩擦，降低交易成本，防止垄断、操纵市场和欺诈行为的发生，减少市场风险，维护市场秩序。 2. 上市公司收购监管的必要性 在古典 报价是否充分，收购要约的时间安排是否适当，收购是否有违法行为，收购对债权人、客户、公司雇员等相关利益者有何影响，收购不能完成的风险有多大，作为 ...
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二○一一年八月十六日 附件1 期货投资咨询风险揭示书 市场风险莫测务请谨慎从事 尊敬的客户： 根据中国证监会的规定，现向您提供本《期货投资咨询风险揭示书》。 下列行为： （一）对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或误导客户； （二）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险； （三）以 ...
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化解风险，保护投资者合法权益提供了范例。 五、金融机构应当以合理的方式开展客户身份信息识别和更新工作 上诉人宣春华与上诉人财通证券股份有限公司杭州东 是资本市场健康发展的基石。近年来，随着证券监管力度的加强，部分上市公司欺诈发行、财务造假等违法行为屡屡曝光，严重损害广大投资者合法权益,危及资本市场秩序 ...
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承担市场经营和风险缓释的主体责任，维护市场秩序，保护市场参与者合法权益，严禁欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。 第二章 设立、变更和终止 第八条 规定的，从其规定。 第二十五条 交易场所应当切实维护投资者资金安全，实行客户交易结算资金第三方存管制度，确保交易信息系统符合安全稳定性要求。 第二十六 ...
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