《证券投资基金法》第3条规定：基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定，履行受托职责。可见法律规定在基金这个信托关系中，持有人是委托人，而基金 。如开户方面，《证券法》第166条规定：投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立 ...
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交易所融资融券交易试点实施细则》（以下简称上交所试点实施细则）、《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》（以下简称深交所试点实施细则）、《融资 June 2003）． [11]See IOSCO，Ibid．p．8． [12]在我国，证券出借人一般是指证券公司，请参见《融资融券合同必备条款》第1条和《 ...
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融资融券中担保功能的可行性。基本结论是：客户与证券公司之间的融资融券合同以及监管规章对证券公司与客户各自交易权限的规定，基本上可以解决融资融券 进一步的描述。 [9]参见罗马国际统一私法协会（Unidroit）主持拟定的《关于中介化证券的统一实体法公约》（草案，Doc 94）第31条规定，即在担保协议 ...
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经济组织及其在华机构等单位和个人。因此，只要能够作为合同订立的一方当事人，即应成为印花税的纳税人。证券投资基金由基金管理人运用基金资产买卖股票、债券等基金 扣缴，无疑提高了投资者个人所得税的税基，增加其税收负担。况且，从上市公司分配收益到证券投资基金分配该收益，所间隔的期间是无法预期的，如在上市公司 ...
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的范畴。所以，根据意思自治原则，董事与经理责任险被保险人的范围完全取决于保险合同当事人的约定，董事长、常务董事、外部董事、董事会秘书、总经理、审计官、财务官 情况： 第一，我国《证券法》第63条规定：发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告 ...
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证券？ SEC认为三者构成了《证券法》下的投资合同，因而属于受SEC监管的证券；Howey公司没有经过登记就采用州际商务信函和通讯手段来发行，违反了 经营快餐店的权利并负责实际经营快餐店。）然而，SEC指出，如果连锁店的经营合同留给受让人的职责过分狭窄，而且没有留下什么余地，或者这些职责不能够让受让人 ...
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《必备条款》争议解决条款的立法本意在于，涉及香港境外上市公司的跨境证券争议，无论是合同争议，还是侵权争议，都只能通过仲裁的方式解决。至于特定 的法律依据。 [④] 截至2008年6月底，中国证监会已与35个国家或者地区的证券期货监管机构签署了39个监管合作谅解备忘录，涉及互派人员实习培训、共同参与 ...
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的，借款人和担保人均应付全部责任，并负责赔偿贷款人因此遭受的所有损失”。在上述合同中，借款人和贷款人之间的担保关系到底是抵押关系还是质押关系，学者们有不同 证券发行政府有关机构将收购的房地产抵押债权面向社会发行。所发行的证券一般都是由证券公司、投资银行、抵押银行等中介金融机构（中介金融机构还包括：住房 ...
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的关系不是居间关系。 3.行纪说。我国《合同法》第414条对行纪合同进行了界定，“行纪人以自己名义为委托人从事贸易活动，委托人支付报酬的合同”。 证券市场的发展步伐和国有企业的股份制改造进程严重脱节，更谈不上向发达国家的证券公司看齐了。 其三，券商作为客户保证金的所有权人，客户对券商享有的是对保证金的 ...
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与日本国三明通商株式会社签订了进口日产东芝牌RAC一30JE型窗式空调机3000台的买卖合同。被上诉人收第一批货后与先期收到的4台样机一并进行销售。上诉人在 事先授权或者事后追认。从某种意义来说，类似于民法中规定的无权代理行为。证券公司直接从事窃用交易行为，依据侵权行为法自己责任和过错责任的原则，无疑 ...
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