。在这里以有关证券欺诈的法律规定为例，无论是内幕交易，还是操纵市场以及欺诈客户等，他们的法律责任只有行政责任和刑事责任，而涉及民事责任的微乎其微，这 的可能。可以通过对有关市场参与者身份的信息、交易和操作过程的信息以及有关管理过程的信息的公开透明，提高证券市场的可视性和能见度，提高中小投资者对股市的 ...
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的市场环境是可以适应和接受的。其二，随着社会主义市场经济的进一步完善，金融界内外部管理的日趋规范，当初实行分业经营的意义正在逐步减弱。而且严格意义上的分业 ，而信用等级也随之相应提高。其次，流动性将相对增强。一方面，并购后银行资产规模扩大，变现能力增强；另一方面，并购后市场占有份额扩大，客户资源进一步 ...
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现实的企业经营活动中，由于一些企业没有建立诚信制度，经营缺乏诚信，存在的信用缺失问题， 已严重困扰了企业经营和市场经济秩序，成为企业发展必须面对的严峻 ，就意味着失去了走向市场化与国际化的通行证。 4.诚信制度可以保障减少交易成本和管理费用。如果缺乏诚信制度作保障，企业一项交易都要耗时费力，每个环节都 ...
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合同的双方当事人的委托或资产委托人的单方委托，承诺对委托资产的交易账户进行监督管理的，法院一般认定成立委托监管合同。如监管合同中约定监管人承担连带责任或赔偿 对客户作必要的资料调查和资料跟踪；对客户真实意思实行强行推定规则，避免客户的失信行为；建立客户的信用风险及其控制机制。 4、树立责任法理念，建立 ...
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虽然已经通过《中华人民共和国刑法修正案（一）》被正式纳入刑法，但上述非法为客户融资买入证券问题、洗钱罪上游罪之扩大问题，仍未得到解决。特别是，如上所述 ；后者属于行政处罚；其二，适用主体上的不同，前者由人民法院适用；后者由工商行政管理机关适用；其三，前者可无限期的剥夺其营业权；后者则有一定期限。前者的 ...
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的以债权人提示符合备用信用证规定的单据作为担保人承担付款责任的根据。又如《管理办法》第13条规定：担保人提供对外担保后，债权人与被担保人如需修改所 和备用信用证公约及其启示[J].湖南社会科学，2002，（3）。 [7]曹士兵。信用担保业的基本法律框架 [8]任兰英。国际融资担保中银行保函的效力及其 ...
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发布的《银行卡业务管理办法》（以下简称新《办法》）第五条规定：银行卡包括信用卡和借记卡。信用卡和借记卡两者均具有转账结算、存取现金和信用消费等功能的全部 以盗窃罪论。[⑦]第二种观点认为，盗划行为是特定人员侵害了银行保管中的私人客户账号上的资金，盗划行为符合国家工作人员或者公司企业利用职务之便秘密窃取 ...
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、《中共中央关于推进农村改革发展若干重大问题的决定》、《农村信用社农户小额信用贷款管理暂行办法》、《关于做好当前农村信用社支农工作的指导意见》、《关于加快 体系理念是一种包容性的金融服务理念，特别强调给弱势群体提供一种与其他客户平等享受现代金融服务的机会和权利，认为只有将包括穷人在内的弱势群体列为金融 ...
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乘以交易对象的风险权重来进行计算。 第五，为了确保银行进行风险管理时采用的金融衍生交易与信用风险的降低具有正相关性，并增强监管资本的风险敏感度，在采用 问题 随着我国金融开放和金融改革的不断深化，中、外资银行在开拓市场、争夺客户方面的竞争日趋激烈，以银行为主的金融机构越来越多地运用衍生工具来规避风险和 ...
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审查信用证，但其对银行、买家资信状况的了解与评估还是会有一定的局限性，出口信用保险可以帮助出口商了解银行、买家的状况，更能补偿因买家或银行 单信用证统一惯例》有关知识，有一个业务原则必须引起注意，就是充分了解你的客户（KNOW YOUR CUSTOMER），不仅是经营状况、财务状况，还应包括其资信情况 ...
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