赔偿基金，当券商或经纪人破产、违约或侵权致害投资者时，受害人可以从该基金中获得赔偿。我国从《股票条例》、《禁止欺诈行为暂行办法》到《证券法》， ，证券民事责任制度的立法漏洞暴露无遗。为了切实保护广大投资者的利益，鼓励其投资的积极性，维护证券市场的健康交易秩序，应当尽快对证券法中的法律责任制度在立法层面 ...
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破产隔离功能的关键，是对受托人道德风险实施有效的约束和控制，为此，可以将基金托管中独立托管人制度引入国有资产信托中，明确规定托管人的资格和职责。[10]三、 信托主体法和信托主业法的框架，尚有许多内容需要补充和完善，特别是对于信托业务立法在国外乃立法的重点，如日本的《证券投资信托法》、《贷款信托法》都 ...
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投资者，其补救办法是借助机构投资者。机构投资者应该是证券市场的主角，一般由商业银行、养老金、保险机构、投资基金和信托机构构成。富二代可以将财产部分转化 规定推定行为人有过错，行为人不能证明自己没有过错的，应当承担侵权责任.《侵权法》第7条规定行为人损害他人民事权益，不论行为人有无过错，法律规定应当承担 ...
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形成打击内幕交易行为的完整法律体系。⑿ 3．《证券法》应增设上市公司、证券公司、投资基金公司等非自然人主体为内幕信息知情人。目前，证券法中对知情人员仅限于 而刑法第180条第2款则己增设单位犯罪条款，导致出现先法尚未明确单位主体身份、后法已明确定罪处罚的情况。⒀之所以会这样，是因为根据公司法规定，上市 ...
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信报》2002年1月3日报道。)及后，《人民日报》(海外版)不点名质疑该证券基金行分析师的行为。(注：《香港星岛日报》2002年1月3日报道：诡异 八项认定的标准。(注：本法第62条第2款所列重大事件(一)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；(二)公司分配股利或者增资的计划；(三)公司股权结构的 ...
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个人资产购买某只股票最终成为百万富翁的个别传奇故事。 任何证券投资皆有风险，股权投资尤甚。据《中国证券报》调查，2007年有盈利的股民占总人数的48.65%，不赔不赚的为13.7%，有不同程度亏损的为37.65%。就基金投资者而言，虽然在2007年35.68%的基民盈利在0-10%，24.95%的基 ...
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，会计师的工作成果审计报告往往为资本市场中广大投资人所使用。在英国、美国等证券市场较发达的国家，上市公司在激烈的市场竞争和金融资本约束的双重压力下， 开六大 [13]制之先河。但英国一家管理着65亿英镑资产的基金英国钢铁退休基金立刻表示，其所投资的公司不得聘请毕马威进行年度审计，因为公司化以及合伙人 ...
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，其交易商必须获得依《2000年金融服务市场法》颁发的许可证；在美国，《2000年商品期货现代化法》把其排除在商品期货交易委员会对期货合约的监管之外，证券 为10～50年。据悉，全球环境投资基金管理的资产已经超过两万亿美元，美国和英国为其两大市场。[11] 此外，证券发行中发行人的环境尽职责任、上市 ...
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把从事证券投资的金融机构与从事普通银行业务的金融机构隔离开来，是防止、消除金融机构利益冲突包括利用内幕信息进行知情交易的最为严厉的措施。美国GlassSteagall法 。（《商业银行法》第43条）3.从事证券自营、代理及投资基金管理等综合性业务的证券机构，应当将不同业务的经营人员、资金、帐目分开。（ ...
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内容上看，国际金融法不仅涉及面更广，几乎涵盖国际银行、国际证券、国际保险、国际信托等国际金融的各个领域，电子金融、衍生交易、投资基金等新领域开始纳入法制轨道，跨国金融服务的法律规则应运而生；而且，国际金融法的各项具体制度也日益健全。如国际货币法领域有欧洲货币联盟制度的创新； ...
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