在一定程度上加以区分；[10] 另一些论者则主张对生活消费做扩张解释，认为包括证券投资在内的各种金融活动都是为了满足生活中对结算、信用或资金运用等某 ，FCA负责对上述主体进行行为监管；FCA负责对一般投资公司、投资交易所及其他金融机构（如保险经纪公司、基金管理公司等）进行审慎和行为监管。关于二者在 ...
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利益权。有限合伙人一般不得退伙，作为弥补，其可以转让合伙利益，收回对合伙基金的投资。同等条件下，其他合伙人可以优先购买。 至于普通合伙人的权利，法律赋予其 基金工商注册、变更等登记备案手续。（6）与管理人签署《委托管理协议》，在合伙基金指定的资金托管银行及证券机构开立专户，办理有限合伙人入资；合伙基金 ...
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内容上看，国际金融法不仅涉及面更广，几乎涵盖国际银行、国际证券、国际保险、国际信托等国际金融的各个领域，电子金融、衍生交易、投资基金等新领域开始纳入法制轨道，跨国金融服务的法律规则应运而生；而且，国际金融法的各项具体制度也日益健全。如国际货币法领域有欧洲货币联盟制度的创新； ...
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水分的义务。既然如此，就没有必要对人力资本的出资过分担心，或者说也可以通过法技术建立防范人力资本出资可能出现的诸如担保、清偿功能虚拟化的措施。如可在 的投资来获取收益。但是，职工持股会不能向投资基金管理机构那样，可以发行受益凭证，可以运用基金从事多种证券交易，可以通过自身运作获得收益；职工持股公一般 ...
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内容上看，国际金融法不仅涉及面更广，几乎涵盖国际银行、国际证券、国际保险、国际信托等国际金融的各个领域，电子金融、衍生交易、投资基金等新领域开始纳入法制轨道，跨国金融服务的法律规则应运而生；而且，国际金融法的各项具体制度也日益健全。如国际货币法领域有欧洲货币联盟制度的创新； ...
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还是比较谨慎的，如摩根。斯坦利公司就曾避开记者和股东向部分证券分析员和基金管理员透露公司高层领导变动的信息，最终得到了美国SEC[17]的认可，没有被 。占有说的理由是： （1） 利用内幕信息交易是一种利用掌握的信息资料进行证券投资的心理分析活动，不存在客观的利用标准； （2） 占有内幕信息买卖证券， ...
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信息。美国芝加哥大学教授法玛（Fama）认为“如果所有股票价格都充分反映了所有相关信息”，股市即达到了有效状态。在有效市场中，证券价格具有以下特点：① 未来大众行为的预期成功地进行交易。在60年代，当非理性投资者（NoiseTrader）为投资基金每年收益的增加而惊喜时，索罗斯并不是预期它未来会下跌而 ...
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”的义务[24].既然如此，就没有必要对人力资本的出资过分担心，或者说也可以通过法技术建立防范人力资本出资可能出现的诸如担保、清偿功能虚拟化的措施。如可 来获取收益。但是，职工持股会不能向投资基金管理机构那样，可以发行受益凭证，可以运用基金从事多种证券交易，可以通过自身运作获得收益；职工持股会一般只能 ...
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代表人或代理人。其次，公布于公众的公司信息不仅被投资者作为购买该公司直接发行证券的投资判断的根据，而且被投资者作为购买非该公司直接发行的公众持有的该公司 从证券交易所的会员费中提取适当的一部分而设立专项基金。[29]蔡德扬：《证券交易法上之民事责任》，载《万国法学》1997年第4期。[30]《合同法》 ...
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社会生活造成的重大危害，使人们震惊不已。震惊之余，人们普遍认为，商业银行从事证券投资经纪业务是银行倒闭、金融危机发生的祸因，《1933年银行法》（即《格拉 网络。花旗公司在美国得到了更加强大的直销员工队伍，可用来经营支票账户，互助基金和信用卡等项业务。此外，除了花旗公司另有一些负责私人业务的人员为非常 ...
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