，充当红娘角色。例如，1998年中国证监会与中国保监会联合发文，允许保险资金通过购买证券投资基金进入股票市场。2000年初中国证监会与中国人民银行联合发布有关 许多痼疾，如公司体系内各级独立法人的资本金投入是否足实？是否得到相关监管机构的核查？是否存在上级公司以负债或举债形式筹资入股子公司现象？银行、 ...
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合法财产权。同时，民间融资的供资方不可能具备类似于银行业机构的信贷管理办法，对资金的借入方缺乏有效的约束和监管，一旦借入方以此来诈骗钱财，将给资金 的信息监测活动显然没有一个正式认可的法律地位，这意味着现实社会这种非正式的融资监管关系的稳定性、监测主体的有序性、监测行为的规则性、监测进程的连续性、监测 ...
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高利贷的存在。此外，由于银行贷款政策嫌贫爱富和中小企业融资需求不断增长，加之民间资金充裕，催生出民间融资市场的职业化，出现了一些职业的贷款人和中介人。这些 及其它非法集资行为，与民间借贷规范化、阳光化的方向背道而驰，监管机构无法掌握民间借贷的资金流向，并导致国家税收流失。 最后，有限度地放开民间借贷 ...
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的合格外国机构投资者在一定规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转化为当地货币，通过严格监管的专门帐户直接投资于当地证券市场，其资本利得 代理人和托管银行； ⑦清算指令通过交易所到达登记结算公司； ⑧登记结算公司与托管银行清算资金，与证券公司交割证券； ⑨托管银行根据成交回报和清算结果核对在证券公司的 ...
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的不稳定性，客观上需要监管机关通过监管使银行依法运作，保持合理的资产负债比例，讲求流动性和保持适当的清偿能力，以保障银行资金运营的安全性，保护存款人 。20世纪80年代以来，在金融自由化和国际化浪潮的冲击下，日本的分业监管逐渐松绑。1981年修改银行法，允许银行经办有价证券业务，特别是银行可以经营公共 ...
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金融控股公司法》中制定相应的内部监管防火墙条款：（1）规定金融控股公司所属的银行、证券和保险等各子公司的资金和业务等的比例限制，限定商业 》，北京市法学会经济法学研究会2003年年会论文。 [⑨]例如，为对金融控股公司进行有效监管，美国确认联邦储备委员会负责对金融控股公司最上层的金融控股公司的运营加以 ...
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在客户确定并购方案后，为客户起草一系列法律文件；以及可为并购双方提供股权转款监管法律服务等。（一）律师尽职调查报告和法律意见书1、律师尽职调查内容，包括但 登记、更名等；（3）并购项目的相关文件资料已经移交给受让方。2、将监管资金支付与受让方的条件受让方一般会要求满足如下条件中的任何一个，受让方即有权 ...
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负有不同于一般理性人标准的注意义务。监管人在履行监管协议时，知道受托人在证券业机构非实名开户或一个资金账户对应多个证券交易账户而未予提示的， 。理论研究中，多数观点认为国债回购纠纷类型大致可以分为委托国债买卖纠纷、国债回购监管纠纷、国债回购侵权纠纷、委托理财纠纷和登记结算纠纷。目前司法实践中对有关国债 ...
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闲散资金的个体以及由多个个体提供资金而组建的民间借贷组织；民间借贷活动不属于官方金融监管机构监管的体系，也不属于法律法规规范和调整的范畴，具有典型 有的民间借贷交易主体则通过黑社会势力来追索债务。如果民间借贷活动被置于法律法规监管的框架之内，则民间借贷交易活动产生纠纷时可以通过合法救济途径解决。因此， ...
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闲散资金的个体以及由多个个体提供资金而组建的民间借贷组织；民间借贷活动不属于官方金融监管机构监管的体系，也不属于法律法规规范和调整的范畴，具有典型 有的民间借贷交易主体则通过黑社会势力来追索债务。如果民间借贷活动被置于法律法规监管的框架之内，则民间借贷交易活动产生纠纷时可以通过合法救济途径解决。因此， ...
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