所谓的欺诈客户行为发生在证券公司与其客户之间，是其承销、经纪业务中发生的经济联系和法律关系。证券法把禁止欺诈客户条款放在第三章证券交易第四节禁止的交易行为中，而证券公司与客户之间的关系，不在证券法第三章所界定的证券交易范围内。其次，构成欺诈客户应当是故意行为，但在 ...
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衍生交易担保的话语权基本上掌握在金融机构手中。由此产生的金融机构滥用优势地位欺诈客户之弊也不能忽视。场内衍生交易由于市场透明度高，定价机制健全，这 期货交易管理条例》第29条.而在域外，期货交易所的业务规章以及期货经纪人与客户之间的合同往往授权经纪人使用该资金.场外衍生交易中，ISDA《信用支持附件》 ...
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在交易过程中的行为极不规范，部分不法商人甚至以对赌、私下对冲的非法方式欺诈客户，加之期货交易的高风险因素，引发了许多纠纷，甚至对社会稳定都产生了 买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。 根据上述标准，期货公司针对客户 ...
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防范欺诈，可以从以下几点着手： 第一，慎重选择贸易伙伴， 深入进行资信调查。买方挑选交易对象时，须是慎之又慎，应尽可能通过正式途径来接触和了解客户 银行，希望银行拒付。当买方开立信用证后发现受益人（即买方）具有信用证单证的欺诈行为时，往往请求银行停止向受益人付款。根据信用证独立抽象性原则，银行并不负责 ...
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货物不只是质量低劣，而是一文不值的垃圾（worthless rubbish），汇票及单据在与进行欺诈的卖方处于同等地位的人手中，……，在等待判决的时间里，开证银行本身 来说，开证人只要善意作为，就可以兑付汇票或支付命令，即使客户已发出通知，说明单据上存在欺诈、伪造或其他表面上不能显见的缺陷；但具有适当 ...
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陈述犯罪的最高刑为半年有期徒刑或50万日元罚金，或者两者并处。（四）欺诈客户的犯罪欺诈客户的犯罪是指商品交易员及其工作人员在期货交易及其相关活动中，欺诈期货 为目的，违反期货法规，不将委托指令投入到公开的期货交易所上竞争，私下对冲客户指令，情节严重的行为。期货市场健康运行的前提是所有的交易都必须在期货 ...
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了事，而上市公司被罚高达百万，但羊毛出在羊身上，流通股股东本来就是欺诈行为的受害者，还要分摊罚款，真是雪上加霜。该罚的应该是具体责任人，因具体责任人 不平衡，证券市场的垄断者可以很便利地利用自己的垄断地位从事内幕交易、操纵市场和欺诈客户的行为，从而获取超额利润。在我国，证券商主要可以分为两大类：一类是 ...
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的代价制作了一个诱饵，来引诱消费者掉入绝妙陷阱，所以河北移动的行为实质上构成价格欺诈。 从被告备案文件来看，0.01元/kb是正常价格（正常成本+正常利润），套餐是 典》，但《增值业务宝典》注明：“本宣传资料仅供参考，不作为公司与客户间权利与义务的依据。如有改动，恕不另行通知”。这个价格表不能算要约， ...
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信息进行交易，或者将所掌握的内部信息提供给他人进行证券交易的行为。《禁止证券欺诈行为暂行办法》又将内幕交易具体分为四种类型：(1)内幕人员利用内幕信息买卖证券 ，譬如政府机关、新闻媒体及其工作人员的行为。4．欺诈客户侵权。欺诈客户有广义和狭义之分。，损害客户利益的行为。我国《证券法》第73条采纳了狭义 ...
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的证券法律法规组成的。 [15]其对于证券交易行为的监管分别在虚假陈述、欺诈客户、内幕交易和操纵市场等方面作了规定。并且《证券法》对这些行为 在华沙会议上，各国证券监管机关达成共识，将虚假陈述，泄露专业秘密，误导客户，内幕交易和操纵市场并列为5种证券犯罪行为。See Willian H．Lash II ...
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