美国最高法院为阐明前述可能性与影响程度标准的适用时还特别指出：一般而言，评估一项事件是否将发生的可能性，应该以公司最高层管理人员对于系争交易的兴趣如何而定。此外 各款之人，实际知悉发行股票公司有重大影响其股票价格之消息时，在该消息明确后，未公开前或公开后十八小时内，不得对该公司之上市或在证券商营业处所 ...
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层面、客户层面、技术创新、战略合作、内部经营、社会对企业的认知等内容）、企业行为方面、股票发行方面、管理层人员方面、VIE（可变利益实体）结构中的 企业上市转让（IPO）是投资回报率最高的退出方式，一旦上市将使投资方手中的公司股权直接变成可以在证券市场流通交易的股票，进而实现股权高溢价退出。相较而言， ...
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限制以及对内幕交易的限制。4与此同时,资本市场普遍的同化监管产生了未曾预料到的消极后果。5证券服务机构作为资本市场的看门人,对资本市场中公司的品质进行 核准转变为审查,股票的价值由市场、投资者进行判断。信息披露的真实性、准确性与完整性作为证券市场的重要信息,交由市场中的服务机构及上市公司自己负责,这是 ...
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)以转让股数占上市公司总股份的10%为标准,对1990~2000年间来自39个国家的412项大宗股权交易进行了分析,发现控制权私利(用交易溢价估计)占公司股票的总市值 为小股东权利综合指数,它是衡量小股东对管理层和控股股东有多大反抗权利的指标。该项权利得分为上述2-7项指标值之和。 表2为LLSV发展 ...
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，否则，它早就被淘汰了。所以，上市公司这种交易形式虽然可能存在较高的信息不对称或交易成本，但并不意味着选择购买上市公司股票的投资者必然比其他领域的投资者 欺诈的存在视为股票交易的一种交易费用，那么其性质与普通商品的制造成本（例如制造汽车所需的钢材、橡胶以及制造汽车防盗锁的成本） 没有本质区别。正如我们 ...
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董事的法定职责有详细规定，这些规定的要旨是确保关联交易的公允性，防止公司管理层在薪酬问题上进行自我交易，确保审计脱离内部董事掌控，制约内部董事对董事会和 在一起的，董事实际充当了上市公司的信用保证人，从而与上市公司一起，分别和共同对投资者负责： 1．举凡公司发行股票、债券、增发新股、发生收购和被收购等 ...
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2、房地产投资信托特征 特征一：R E I T S 的主要投资对象是房地产 以此区别于投资股票、外汇、期货的其他投资基金。 特征二：R E I T S 引导房地产市场机能 由于REITS的投资组合、投资期间、受益来源与分配等事项，均受到相关法规的严格限制，其目的在于预防房地产短线交易的投机行为，使资金 ...
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撰文、评股等方式向广大投资者介绍、建议购买某种股票；散布有关上市公司的假消息；制造某一股票交投活跃或者清淡的假象；勾结大机构，垄断市场等等；不论以何种形式 券种、数量、价格，在相近时间内，向不同的证券公司发出买进、卖出的交易指令。并达成交易的行为。相对委托的实质是人为造市，造成某种证券价格上涨或下跌 ...
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陈述是指信息披露义务者违反证券法律规定的信息披露义务，在证券发行、交易的过程中，对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述，或者在披露信息 关系复杂多变，存在虚假陈述行为的并不仅仅是与投资者存在直接合同关系的发行人和上市公司，而且还有其他的主体，如发行人或者上市公司的高级管理人员和其他责任人员、 ...
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1984年版，第165页。 [16] 我国的银行法规定我国的银行业不能从事信托投资和经营股票业务，但这与ＷＴＯ规则是冲突的。我国立法机关正在对此进行修改。 法规内容归纳。 [22]对没有涉外期货经营业务权限的公司将客户单不经国外交易所上市交易，而进行私下对冲的，应该按照非法经营罪或诈骗罪处理。 (刘代 ...
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