交易风险也与违法违规行为不同。上市公司违法违规行为仅指上市公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的违反法律法规所产生的人违风险。证券市场违法违规行为 董事指导意见》以及公司法没有明确独立董事的职责和义务的不足。为此2007年09月08日中国证监会向国务院提交的《上市公司监督管理条例征求意见稿》中对公司 ...
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。其中包括：公司的董事、监事、高级管理人员、控股股东、秘书、打字员，甚至包括其它可以通过履行职务接触或者获得内幕信息的人员，例如：这些人员的近亲属。第二 ，内幕交易信息是指在证券交易活动中，涉及公司经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。可见。衡量一个信息是否为内幕信息，主要 ...
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。其中包括：公司的董事、监事、高级管理人员、控股股东、秘书、打字员，甚至包括其它可以通过履行职务接触或者获得内幕信息的人员，例如：这些人员的近亲属。第二 ，内幕交易信息是指在证券交易活动中，涉及公司经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。可见。衡量一个信息是否为内幕信息，主要 ...
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，又坚持国家监管和自律管理相结合的原则。证券业协会是证券业的自律性组织，对证券公司进行自律监督管理。 证券监管机构的职责《证券法》167条规定了国务院证券 的，可以申请司法机关予以冻结。 证券监管机构与监管人员的义务《证券法》规定证券监管机构有公开依法制定的规章、规则和监督管理制度等义务；规定证券监管 ...
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困难补助、职工浴室、理发室、幼儿园、托儿所人员的工资等。旧《公司法》还规定，内资企业按照5％至10％比例从税后利润中提取公司法定公益金，用于职工的 】 [1] 2006年3月15日，财政部颁布《关于〈公司法〉施行后有关企业财务处理问题的通知》（财企[2006]67号），就公益金余额处理问题，规定企业对 ...
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以及规定的其他期货业务。不过，期货自营业务仍然被禁止。另外，明确规定期货公司不能为股东提供融资和对外担保。 5、监管机构权力下放，提高市场效率：新条例将变更 监管机构的监管职能归纳为九个方面，其中增加了对交割仓库的监管，旧条例只是在交易所的职责中对交割库有限定条件。因此，未来交割库通过对交割品入库标准 ...
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以及规定的其他期货业务。不过，期货自营业务仍然被禁止。另外，明确规定期货公司不能为股东提供融资和对外担保。 5、监管机构权力下放，提高市场效率：新条例将变更 监管机构的监管职能归纳为九个方面，其中增加了对交割仓库的监管，旧条例只是在交易所的职责中对交割库有限定条件。因此，未来交割库通过对交割品入库标准 ...
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以及规定的其他期货业务。不过，期货自营业务仍然被禁止。另外，明确规定期货公司不能为股东提供融资和对外担保。 5、监管机构权力下放，提高市场效率：新条例将变更 监管机构的监管职能归纳为九个方面，其中增加了对交割仓库的监管，旧条例只是在交易所的职责中对交割库有限定条件。因此，未来交割库通过对交割品入库标准 ...
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交易风险也与违法违规行为不同。上市公司违法违规行为仅指上市公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的违反法律法规所产生的人违风险。证券市场违法违规行为 董事指导意见》以及公司法没有明确独立董事的职责和义务的不足。为此2007年09月08日中国证监会向国务院提交的《上市公司监督管理条例征求意见稿》中对公司 ...
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交易风险也与违法违规行为不同。上市公司违法违规行为仅指上市公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的违反法律法规所产生的人违风险。证券市场违法违规行为 董事指导意见》以及公司法没有明确独立董事的职责和义务的不足。为此2007年09月08日中国证监会向国务院提交的《上市公司监督管理条例征求意见稿》中对公司 ...
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