行为有影响，但只要他们和相关投资品种之间没有重大的利益关系，就不属于守则的规范范围。 二、英国对市场操纵的监管体制 在1998年6月1日之前，英国金融业实行 的法规主要有：（1）《1979年信用协会法》；（2）《1982年保险公司法》；（3）《1986年金融服务法》；（4）《1986年建筑协会法》； ...
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的波动性、借款频率与数量、依赖利率敏感性资金的比重、易变现资产数量、银行本身向货币市场的借款能力等)、准备金(要求对海外分支机构〈包括分行〉及其他 报告。 [20] 1997年巴塞尔银行监管委员会推出的《有效监管的核心原则》为持续性监管方法的运用提出了15项原则，并对非现场检查、现场检查和(或)聘用 ...
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的相关规定也可以作为私分国有资产罪中的国家规定。《公司法》第172条规定：公司除法定的会计账册外，不得另立会计账册。对公司资产，不得以任何个人名义开立账户 款，而根据规定，后者属于公款，但被告人所挪用资金所在的账户并没有区分每笔款项的来源，因此，无法确定所挪用资金的性质。论者以刑法谦抑性原则出发，认定 ...
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的相关规定也可以作为私分国有资产罪中的国家规定。《公司法》第172条规定：公司除法定的会计账册外，不得另立会计账册。对公司资产，不得以任何个人名义开立账户 款，而根据规定，后者属于公款，但被告人所挪用资金所在的账户并没有区分每笔款项的来源，因此，无法确定所挪用资金的性质。论者以刑法谦抑性原则出发，认定 ...
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、临时审计和专项审计有机地结合起来，并切实落到实处。监事会作为公司法规定的监督机构，作为对国有资产维护的有效手段，检察机关应当与其加强交流，要有侧重地将预防 联系的模式，在这一模式的规范下，将预防的重心适当下移，针对小型企业、大公司小部门、二级公司开展深入的调查，帮助企业建立健全制度，促进职务犯罪预防 ...
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层面。（注：1997年巴塞尔银行监管委员会推出的《有效监管的核心原则》为持续性监管方法的运用提出了15项原则，并对非现场检查、现场检查和（或）聘用 第191-192页。）美国立法也重视对海外金融机构的风险监管（如要求考察存款的波动性、借款频率与数量、依赖利率敏感性资金的比重、易变现资产数量、银行本身向 ...
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，公司治理结构是以《公司法》和公司章程为依据的关系合约，它规范公司各利益相关者之间的关系，治理他们的比较优势。公司治理结构是一种控制与激励机制， 充公获取和运用来自企业内外部的相关信息，是实现有效内部控制的前提。最高管理层应充分重视相关信息，是实现有效内部控制的前提。最高管理层应充分重视相关信息对企业 ...
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细节，使得捐助者和投资人得以比较各家组织的表现，在评估其对于捐助资金的运用效率和法律服务品质的基础上，选择捐助或委托起诉的对象，以市场机制减轻主管机构的 协议的通知》已经失效，不能作为证券仲裁的规范依据。 [70]孙双秀、王金贵：投资人与上市公司证券纠纷可仲裁性探讨，载《仲裁研究》（第二辑)2004年 ...
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并作出决议。3、有的企业不按照法律规定提取公积金、公益金。公司法对公积金和公益金的提取有明确的规定，但是有的企业并不按照规定提取公积金和公益金。4、 的基本原则之一，它要求企业领导在决策过程中运用法律、法规调整和规范决策行为,从而确保决策行为依据法定的程序科学运行。程序违法必然导致决策失当，现实生活中 ...
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（''Trash and cash）、期货市场的欺诈性交易等。 （4）信息型操纵（Dissemination of false and misleading information）。 尽管欧盟对市场操纵的规范仍有一些不尽合理之处，如有些学者指出，虚假或误导性交易和欺诈性交易难以有效区分等，[⑤]但 ...
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