中小投资者保护的法律制度业已初步形成，但仍有待于不断完善和强化之空间。对投资者关系及投资者关系管理尤其是对中小投资者权益的保护将随着证券市场的发展成为 实质性增加。 二是通过中小企业板、创业板市场交易系统，让更多的中小企业尽快发行股票上市交易、流通，通过资产证券化，为企业融资打开方便之门。从中小板市场 ...
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监管 权证风险监管应覆盖所有权证市场行为，包括发行、上市、交易、行权四个环节的所有内容。在某些情形下，甚至包括证券交易所对权证市场的监管行为在内。 2． 具有积极的意义。监管最终是为了促进发展，因此，事前、事中和事后的各项风险监管法律制度的建立都应将监管与发展结合起来考虑，不能因为害怕可能出现的风险而 ...
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出入。举个简单的例子，如果A公司对其来年盈利情况做出了预测，那么经营结果不外乎两种情况：比预测更好，或者更差（严格相符的可能性很小）。如果比预测更 该规则的基本内容： 1、 适用的对象：规则起初只适用于《证券交易法》下的报告公司和首次进行公募发行（IPO）的非报告公司；SEC于1992年制定的《小企业 ...
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电子化现象总体来说可以分为虚拟货币和电子货币两大类型。所谓虚拟货币，一般是由非金融公司，如门户网站或即时通讯工具服务商发行的以币命名的某种服务。用户购买虚拟 对作为一种理论的货币占有即所有规则与《物权法》的相关规定进行对照分析，确定具体的制度取舍。《物权法》上与货币占有即所有规则相关的法律制度主要体现 ...
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下去。广大民众对股票市场信赖及股票市场能够稳健发展的根基就是法律制度的完善以及执法过程中所呈现出的法律本身所具有的神圣性、权威性及力量性。自今年9月份 （企业产权）市场。股票交易市场与资产交易市场相互依存、相互补充、相互作用。这两种不同模式的市场除均具有盘活和流通公司资产及创造增值这一共同点之外，无论 ...
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。其次，中小股东的利益得不到充分的保护：据《中国证券报》公布的数据：截至今年4月底，全国发行A股的上市公司有1102家，第一大股东持股比例平均 审议才能得到批准。这两方面使得监事会形同虚设。监事制度在实践中的失败是引入独立董事制度的动力之一。但是，在监事制度仍然存在的情况下，必须在法律上解决独立董事与 ...
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下去。广大民众对股票市场信赖及股票市场能够稳健发展的根基就是法律制度的完善以及执法过程中所呈现出的法律本身所具有的神圣性、权威性及力量性。自今年9月份 （企业产权）市场。股票交易市场与资产交易市场相互依存、相互补充、相互作用。这两种不同模式的市场除均具有盘活和流通公司资产及创造增值这一共同点之外，无论 ...
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。我国于1993年颁布的《中华人民共和国公司法》只规定了有限责任公司和股份有限公司两种组织形式。从国外的经验看，风险投资公司的组织形式有投资公司、信托投资 于风险投资的资金，其收益所得应给予税收优惠。（4）完善保护知识产权的法律制度风险投资主要涉及高新技术产品、服务的研究与开发，风险投资的高收益也多 ...
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成的股份公司而言，与作为发起人的原国有企业之间的关联交易则是资产重组与发行上市中的重大法律问题。关联交易是指在关联方之间发生转移资源或义务的事项，而不论 公司章程的规范与完整，是公司发展的制度基础与组织保障。 1997年岁末，证监会发布了《上市公司章程指引》，这是证券市场法治建设的一件大事，充分体现了 ...
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投资、金融、财政、价格方面的宏观调控政策目标。3.国有资产和自然资源管理法。这些法律制度重点规范了如何保障市场经济外部条件的政策目标及其实施手段。4.对外贸易法。主要 、外汇的买卖；保险；有价证券的发行与交易等，都属于金融活动的范畴。在我国，财政和金融，成为国家宏观调控的两种有效的手段。金融的宏观调控 ...
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