交易所规则可以被看做民间法之一种。 无论是互助制证券交易所还是非互助化证券交易所都应享有制定法律规则规范证券市场运行规则的职权。以我国台湾地区和大陆的 述的规章。[11]我国台湾地区也规定了主管机关对交易所规则的监督。台湾《证券交易法》规定，主管机关为保护公益或投资人利益，得以命令通知交易所变更其章程 ...
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，纳入最后展开层级，成为某些法律制度的调整对象，需要指出的是，传统民法以货币证券（票据）为分类核心，随着资本证券市场的不断发展，现在的分类体系 一定数额之金钱的请求权、已在股份公司投资并因此享有的收益权，以及对财产及法律规定的其他财产权的接受和处分权的文件。 [22]广义有价证券包括狭义有价证券和物品 ...
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对国内监管措施的实质内容并不产生任何约束效果。[11] 从上述金融监管国际合作的法律制度分类中我们可以看出：无论是欧盟的金融监管体制还是国际组织的监管规则以及 意义上的金融，是指货币供给、银行与非银行金融机构体系、资金借贷市场、证券市场、保险系统以及国际金融中所具有的以上内容等。[26]除此之外，还 ...
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其他各类机构相互协作、配套的投资银行体系格局，在一定程度上满足了资本市场交易和运作的一般要求。但由于中国现阶段社会处于转型期，诚信普遍缺失，受 必要。 二、商业银行开展投资银行业务几个法律风险及其防范 从1987年深圳经济特区证券公司成立到1990年上海证券市场建立，我国投资银行业的发展至今已经走过了 ...
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美元。但是，美国作为一个判例法国家，成文法的规定并没有改变普通法有关内幕交易的法律。关键问题在于，法官虽然可以司法能动对内幕交易作出解释，但所有的解释总要 证券市场中信息不平等是必然存在的，但是内幕交易对证券市场的总体运作是有害的，而不仅仅是损害特定人。这一判决也正式确认了SEC所制定的规则14e-3 ...
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对外担保而产生的一些或有负债等债务问题做出充分调查，就会存在债权人通过法律的手段取得上市公司资产或分割买壳方已经取得的股权，民营企业从而失去控制权 了上市公司的正常经营，另一方面造成公司股票的市场价格大起大落。影响了整个证券市场的健康发展。民营企业上市法律风险的防范：(1)上市民营企业完善内部治理结构 ...
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条的规定，SEC行政法官具有以下的听证权力：a.主持宣誓和誓言；b.根据法律的授权签发传票，或者取消、废除及更改该传票；c.接受有关联性的证据， (1961). [14] 参见马江河、马志刚：《美国SEC行政执法机制研究》，载《证券市场导报》2005年10月号，第21页。 [15] 参见《证券法》第9 ...
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公开融资过程的颠倒，这一过程将不可避免地导致个人股东对美国公司的作风和证券市场产生更多敌意。[9]为进一步规制私有化交易中的特殊问题，SEC制定 对其股权权益的进一步清除）。 第二，对于私有化交易潜在的危害效果，州法律并没有提供足够的救济。虽然在理论上，州公司法下的评估请求权(appraisal)可以 ...
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。我国《宪法》第13条规定：“公民的合法的私有财产不受侵犯。”“国家依照法律规定保护公民的私有财产权和继承权。”公民的私有财产权是指公民通过合法劳动或其他 公平、公正的原则。”第5条规定：“证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；‘禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。”《证券法》还具体规定了 ...
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十条第三款明确禁止以非公开发行的名义进行变相公开发行的。 现在，分析一下，如果太平洋证券真的以募集设立的方式公开发行股票需要符合哪些法定条件，履行哪些法定程序性义务。 基于我国证券市场的现状，我国现行法律法规所确立的股证券公开发行制度属于核准制。所谓核准制，从发行人的角度言，发行人 ...
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