遭受不法侵害时，既要建立一种民事赔偿的救济措施，又要建立对不法行为人的惩戒措施。前者通常表现为民事诉讼赔偿制度，后者则表现为行政处罚和 性质[J]. 法学研究，1998，（1） . [2]杨明宇. 证券发行中不实陈述的民事责任研究[J]. 证券法律评论，2001，（1 ） . [3][美]莱瑞D索德奎 ...
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证券财产权利的归属及变动情况的记录。[2]证券发行以发行人和投资者之间的法律关系为基础。在这种法律关系中，投资者向发行人支付对价，发行人向投资者支付 二、证券投资者免于中介机构破产风险的法律架构分析 现在，避免中介机构破产风险已经成为一种共识，[19]且各国立法者往往从功能的角度构建相应的法律制度。 ...
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有效手段，健全的披露制度会减少管理层从事内幕交易等利己主义行为，管理层就会偏好选择那些对信息披露要求不太严格的国家进行证券发行。尤其对那些母国披露 ，我们应旗帜鲜明地予以反对 如上所述，监管合作论认为，监管全球化或监管合作的两种重要表现形式是监管帝国主义与监管卡特尔主义。而其所谓监管帝国主义就是指美国 ...
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有效手段，健全的披露制度会减少管理层从事内幕交易等利己主义行为，管理层就会偏好选择那些对信息披露要求不太严格的国家进行证券发行。尤其对那些母国披露 ，我们应旗帜鲜明地予以反对 如上所述，监管合作论认为，监管全球化或监管合作的两种重要表现形式是监管帝国主义与监管卡特尔主义。而其所谓监管帝国主义就是指美国 ...
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换一个交易所结果也相差不大）。 深圳交易所2004年转型为面向中小企业的证券发行和上市的专门场所后，两家交易所之间的展开竞争的潜在可能性更是大为减少。 2、 《证券交易所的性质、定位及相关问题研究》，载徐明编：《证券法律制度研究》，上海：百家出版社2002年，第268页。 [29] 耐人寻味的是，高勇 ...
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发行证券的公司按要求向投资者提供有关证券公开发行的重大信息，防止证券发行中的误导、欺诈、虚假行为。只有当发行人按规定对所有材料事实进行完全的披露时，发行 进行创新，迫使各国也包括美国证券法的重大修改，放松对证券市场的制度束缚和加强国际合作。可见，任何的法律制度的颁布，表面是看是理论研究的结果，实际上是 ...
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发行证券的公司按要求向投资者提供有关证券公开发行的重大信息，防止证券发行中的误导、欺诈、虚假行为。只有当发行人按规定对所有材料事实进行完全的披露时，发行 进行创新，迫使各国也包括美国证券法的重大修改，放松对证券市场的制度束缚和加强国际合作。可见，任何的法律制度的颁布，表面是看是理论研究的结果，实际上是 ...
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向累计超过二百人的特区定对象发行证券的行为。那么，如果发行人采用各种手段和途径使其发行证券的最终结果导致了这两种公开发行结果之一的，都将构成以 需要符合哪些法定条件，履行哪些法定程序性义务。 基于我国证券市场的现状，我国现行法律法规所确立的股证券公开发行制度属于核准制。所谓核准制，从发行人的角度言， ...
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投资者还有利于形成资本市场的完善监督体系。 （二） 机构投资者角色定位与中国证券市场法律制度完善 机构投资者的兴起， 打破了传统上个人股东高度分散的状况， 开始逐渐 出汇入资金进行监控， 稳定外汇市场。对于资金的流向控制， 一般有两种不同的手段：一种是采取强制方法， 规定资金汇出汇入的时间与额度； 另 ...
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决定。根据上述我国禁止不实陈述行为的法律法规来看，证券发行中应当承担法律责任的不实陈述行为主要包括以下三种：1.虚假记载。所谓虚假记载，是 合理地告知的信息。”[7]到了20世纪80年代，由于SEC采用了综合信息披露制度，对RegulationC做了重大修改，并将重大性标准限定为“一个理性投资者在决定 ...
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