融资制度 制度创新 短期融资渠道 权益性融资 债务性融资 一、整体制度演进下的证券公司融资制度创新 中国资本市场经过十多年的发展已跨过了制度奠基阶段，进入了 形成规模效应。目前，我国有129家专营证券业务的券商，兼营证券业务的信托投资公司、财务公司、融资租赁公司和证券经营部则数以千计。各机构分散经营， ...
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主营业务是提供专业、专属、专注的高端证券投资咨询服务,公司业务通过运营的三家资讯网站予以开展， 其中北京分公司运营华*财经网站，深圳分公司运营华股财经 、深圳等证监局采取行政监管措施。 根据深圳市龙岗区公安分局发布的消息，华*投资在2020年4月之前主要还是人工对接提供咨询，因为无法提供承诺的服务， ...
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通过了《中华人民共和国公证法》, 这标志着我国公证制度的确立。与我国公证业务实践的迅速发展相比, 公证制度本身的规定仍不完善。总体来看, 《公证法》 现状下, 也加大了交易风险, 具体内容如下: 1. 将公司股东 (发起人) 必须自公司成立 之日起2年内缴足出资、投资公司可以在5年内缴足出资、一人有限 ...
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，我曾经遇到过公安办案人员向证监会的朋友请教如何处理这类案件，因为现货投资没有交割功能，所以至今未有一家交易平台被认定涉嫌非法期货交易受到惩处。即使 ；挂靠第三方支付平台,开通投资账户；招募、培训分析师、操盘手、代理商、业务员等人员；通过电话、短信、网页等形式,对外宣传公司业务。 分析师负责指导客户 ...
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要承担法律惩罚性措施（注：美国证券法教父路易斯罗思总结美国多年以来的关于投资公司以及投资顾问诉讼，认为诉讼多集中在两个方面：其一，是基金管理人身份不适格， 人员均有大致相仿的资质要求，体现为：拥有两三名拥有良好信誉和足够经验的业务人员，或要求取得相应执照等。我们认为，可以考虑从积极条件与消极条件正反两 ...
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，或者互相直接或间接控制对方的人事、财务或业务经营者，互为控制公司与从属公司。[11]相互投资公司知道存在相互投资之事实者，其得行使之表决权，不得 因此，我国应原则上禁止子公司取得母公司股份，在母公司可以取得自己股份的情形下子公司方能取得。为防止母公司管理层利用子公司行使其所持母公司股份的表决权来巩固 ...
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写作年份】2012年 【正文】 自2004年商业银行开始推出理财产品以来，商业银行理财业务规模快速扩张，有关理财产品的发行数量从2004年的127款增长至2010年的 于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份。私人银行不受上述规定限制。二是在代客境外理财业务中，不得投资于商品类衍生产品、对冲 ...
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将其纳入审慎监管范围。这些风险源自特定投资公司业务的规模或复杂性，及其同其他公司或整个系统的相互关联。由于投资公司数量众多，其中大多数都不太可能会 或者兼而有之时，必须借助其他标准--机构或者功能--来确定监管归属。 例如，对于金融业务经营许可的申请原则，《白皮书》的规定是向负责对申请人进行审慎监管的 ...
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。如《德国有限公司法》第43条第三款规定，在赔偿债权人所必需的限度内，业务执行人的责任不得以系遵从股东的决议为由免除。而《日本公司法》第462条第三款 虽是以公司名义购买、但以他人的资金进行的情形（如证券公司或信托投资公司代客买卖股票或股权）。我国公司法尚未对此类情形作出规定，故应予以明确为宜。 （四 ...
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都属于信托关系中的资金信托这一类。④ 《信托投资公司资金信托管理暂行办法》规定：信托投资公司办理资金信托业务可以接受二人以上委托人的委托，集合管理、 经济出版社2002年版，第192页-208页；中国证券业协会基金公会：《证券投资基金法规体系研究》，中国法制出版社2002年版，第19-21页，第200 ...
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