债券，不得举借外债。 第十条中国人民银行依照法律、行政法规和本办法对信托投资公司及其业务实施监督和管理。 第二章机构的设立、变更与终止 第十一条设立 十条规定办理资金信托的，由中国人民银行责令其限期退回存款，并停办部分或全部业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分，并由中国人民银行 ...
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必须成为证券投资者保护公司（Securities Investor Protection Corporation，简称SIPC）成员，除非其主要业务在美国之外发生或者完全是销售投资公司股份、可变养老年金或保险。每个成员要向SIPC交年费。（Every registered broker-dealer ...
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（1）按照主观的检验标准，任何宣称自己是专门从事证券投资或再投资业务的机构即被认为是投资公司（Section3（a）（1）（A）anyissuerwhichisorholdsitselfoutasbeingengagedprimarily，orproposestoengageprimarily， ...
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的实收人民币自有资本金最低限额分别为5000万元、1000万元和500万元，经营外汇业务的必须同时分别拥有500万、200万和100万美元现汇的最低限额实收外汇 化解。 固然关联交易本身有良性的也有恶性的，不少信托投资公司还倚赖关联交易来巩固和发展业务，但以本恶为出发点对关联交易的风险加以防微杜渐，这 ...
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的实收人民币自有资本金最低限额分别为5000万元、1000万元和500万元，经营外汇业务的必须同时分别拥有500万、200万和100万美元现汇的最低限额实收外汇 化解。固然关联交易本身有良性的也有恶性的，不少信托投资公司还倚赖关联交易来巩固和发展业务，但以“本恶”为出发点对关联交易的风险加以防微杜渐， ...
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法律风险及其防范加以研究很有必要。 二、商业银行开展投资银行业务几个法律风险及其防范 从1987年深圳经济特区证券公司成立到1990年上海证券市场建立，我国 ，未进行细致全面的尽职调查可能给商业银行引发重大损失。 在客户重组并购业务中，无论是帮助客户根据战略、财务上的需要确定收购目标或引入战略投资者， ...
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法律风险及其防范加以研究很有必要。 二、商业银行开展投资银行业务几个法律风险及其防范 从1987年深圳经济特区证券公司成立到1990年上海证券市场建立，我国 ，未进行细致全面的尽职调查可能给商业银行引发重大损失。 在客户重组并购业务中，无论是帮助客户根据战略、财务上的需要确定收购目标或引入战略投资者， ...
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炒外汇诈骗怎么判刑 虚假外汇平台诈骗如何判刑 外汇网络诈骗判几年 非法外汇投资公司黑平台诈骗判多少年？虚拟外汇平台涉嫌诈骗罪非法经营罪员工能取保受审判缓刑吗 承担责任；2、招商部负责人:对其招商的代理所涉及的金额承担责任；3、业务主管:对其负责的团队涉及的金额承担责任；4、团队负责人:对其团队金额承担 ...
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公司外国投资者签署的项目建议书、外资企业申请表、可行性研究报告、章程； （二） 投资各方的资信证明文件、注册登记证明文件（复印件）和法定代表人证明文件（复印件） 由投资者法定代表人签署的委托授权书。六、投资公司的经营范围首先可以将投资公司经营的业务规定分为：1、投资公司成立后一般许可的经营范围；2、 ...
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一是一些未取得从业资格的机构和人员，违规从事证券、期货投资咨询业务，包括为上市公司做财务顾问业务;二是一些取得从业资格的机构和人员，不能很好 个人资格证书的行为;未经举办地地方证管部门审批举办股市沙龙、研讨会及无证券、期货投资咨询从业资格举办类似活动的行为;咨询机构及人员违规为自己或代理投资人买卖股票 ...
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