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资金大户用多个股票账户申购新股的情况,占总数的41.3%;17家营业部进行欺诈客户证券交易,占总数的58.6%;6家营业部存在法人机构以个人名义开设账户, 的严重危害, [19]美国安然能源公司前首席执行官杰夫瑞斯基林由于实施财务欺诈行为,被美国地方法院判处有期徒刑24年零4个月。《纽约时报》分析认为 ...
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资金大户用多个股票账户申购新股的情况,占总数的41.3%;17家营业部进行欺诈客户证券交易,占总数的58.6%;6家营业部存在法人机构以个人名义开设账户, 的严重危害, [19]美国安然能源公司前首席执行官杰夫瑞斯基林由于实施财务欺诈行为,被美国地方法院判处有期徒刑24年零4个月。《纽约时报》分析认为 ...
//www.110.com/ziliao/article-145972.html -了解详情
,《证券法》第三章第四节名为禁止的交易行为,内幕交易、操纵市场、欺诈客户等行为当属此类无疑。现行《证券法》第76条规定:国有企业和国有资产 协议,对投资者账户中的证券和资金负有保管义务。 另一方面,对照条文不难发现,对客户保证金的大肆侵占原本发生在现行《证券法》严禁之下。证券公司最终为自己的疯狂付出 ...
//www.110.com/ziliao/article-133350.html -了解详情
在交易过程中的行为极不规范,部分不法商人甚至以对赌、私下对冲的非法方式欺诈客户,加之期货交易的高风险因素,引发了许多纠纷,甚至对社会稳定都产生了一定 ,应当承担给投资者造成的全部经济损失。结合当时的实际情况,《纪要》规定凡客户主张期货公司未入市交易的纠纷,适用举证责任倒置原则,由期货公司承担相应的举证 ...
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所持有的股票。这种行为违反了证券法有关规定,构成了操纵证券市场行为。四、欺诈客户行为 《证券法》规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事下列为 、其他禁止性行为 其中包括:1.透支行为。《证券法》规定,证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动。2.非法进行证券交易行为。《证券法》规定, ...
//www.110.com/ziliao/article-593991.html -了解详情
作出了特别排除。不过,保险公司有义务支付董事及高级管理者为对指控其非法牟利和欺诈而进行辩护所需的费用。另外,如果被保险人对某一可能遭受的损失在投保之前 功能的公平责任原则。目前我国证券市场上对投资者危害尤深的虚假陈述、操纵市场、欺诈客户、内幕交易等行为属于《证券法》和其他有关法规明文禁止之列,显系违法 ...
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信用证到该行申请办理打包贷款,金额近700万美元,经查实,这实际上是一起国外客户与国内公司相勾结,企图诈骗通知行巨额打包贷款的一起诈骗案。这则案例中, 具体规定,但随着现代科学技术的发展,特别是电子通讯及计算机网上技术的突飞猛进,欺诈手段的形式呈现多样化、复杂化。因此,刑事立法应跟上,立法应具有一定的 ...
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解决的纠纷,都应当可以最终通过诉讼解决。因内幕交易、操纵市场、虚假陈述和欺诈客户而引起的民事赔偿纠纷,属于平等主体之间因财产关系发生的争议,应当纳入 证券的投资人的损失与虚假陈述之间没有因果关系。由此可见,《规定》不仅吸收了市场欺诈理论和信赖推定原则,而且根据国情丰富和发展了确定虚假陈述行为与投资损失 ...
//www.110.com/ziliao/article-25302.html -了解详情
作出了特别排除。不过,保险公司有义务支付董事及高级管理者为对指控其非法牟利和欺诈而进行辩护所需的费用。另外,如果被保险人对某一可能遭受的损失在投保之前 功能的公平责任原则。目前我国证券市场上对投资者危害尤深的虚假陈述、操纵市场、欺诈客户、内幕交易等行为属于《证券法》和其他有关法规明文禁止之列,显系违法 ...
//www.110.com/ziliao/article-17616.html -了解详情
一、对付银行欺诈无法可依 威廉姆斯是一家银行──A银行的经理。那个时候,银行都开设一种空壳帐户(dummy account),有的时候,客户会有 最多可以达到30%。此外,负责执行检察控诉职能的美国司法部设立了金融机构欺诈特别顾问办公室,从1990年成立到1995年底撤销,这个办公室专门负责起诉与金融 ...
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