影响的人；（5）代表自己而不是代表客户的经纪商、交易商或银行。SIPA旨在保护无辜受害的投资者，不保护参与欺诈交易的投资者。[15]故意参与 或其指定的人名下，这就是所谓的街名证券。[21]此时，证券公司会保存记录，表明投资者是真实的或受益所有权人（beneficial owner）。客户名义证券不是 ...
//www.110.com/ziliao/article-257546.html -了解详情
法制体系，而且直接危害金融秩序和市场经济发展，甚至可能激化矛盾导致社会动荡。中国人民银行2006年8月24日发布的《2005中国反洗钱报告》中披露，2005年， 人和单位，伪证罪的主体是特殊主体，必须是案件审理过程中的证人、鉴定人、记录人、翻译人员，单位不能成为伪证罪的主体。（3）犯罪目的和行为内容 ...
//www.110.com/ziliao/article-255905.html -了解详情
与证券登记结算机构开立的结算备付金专用存款账户之间，或者开立在不同指定商业银行的客户资金汇总账户之间划转客户资金。 从一个客户资金汇总账户转入另一个客户 ，符合有关监管部门的规定。 证券公司、指定商业银行应当制定应急预案，及时妥善处理异常情况及突发事件，完整记录事件过程、操作流程、事件影响及处理结果， ...
//www.110.com/ziliao/article-253224.html -了解详情
业务活动有关的信息披露事项；召集基金份额持有人大会；保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使 中立性的监督作用是对基金持有人权益的有力保障。在我国，基金托管人一般由商业银行担任，根据《证券投资基金法》的规定，托管人负有以下职责：安全保管基金 ...
//www.110.com/ziliao/article-249902.html -了解详情
时，政府给予补贴。 第十四条 个人账户不得提前支取，记账利率不得低于银行定期存款利率，免征利息税。个人死亡的，个人账户余额可以继承。 第十 。 用人单位和个人可以免费向社会保险经办机构查询、核对其缴费和享受社会保险待遇记录，要求社会保险经办机构提供社会保险咨询等相关服务。 第七十五条 全国社会保险信息 ...
//www.110.com/ziliao/article-246994.html -了解详情
，有严格而完善的不动产登记制度，并提供相关信息的查询服务；重大交易都通过银行票据进行结算，现金流量得到有效控制，必要时可以掌握交易主体的收支真实情况； 隐私权、人格权等质疑。当然，在民事诉讼法修正案明确规定可以采取在征信系统记录、通过媒体公布不履行义务信息，限制没有履行义务的债务人出境等措施之后，这些 ...
//www.110.com/ziliao/article-246227.html -了解详情
内容上分析，其间存在着明显的共性，即它们所解决的问题都集中于诸如计算机网络通讯记录与电子签名效力的确认、电子认证技术的选定及其安全标准、认证机构的确立及其权利义务 ）等，这就要求民商法对数字现金的发行、流通、监管等作出规定；此外网际银行的设立，银行对客户信息的认证、交易记录，发证行与支付行、银行与认证 ...
//www.110.com/ziliao/article-244102.html -了解详情
被冒领的，对本应办理审核批准而未办理的超出部分承担赔偿责任 根据中国人民银行银发[1997]363号《关于加强金融机构个人存款业务管理的通知》规定办理个人存款业务 对于储户而言其根本不能考评储蓄机构所称是否属实，取款记录的工具掌握在储蓄机构手中，对于该记录是否可以调整，储户亦不能知晓。 因此，为了维护 ...
//www.110.com/ziliao/article-240541.html -了解详情
一项庞大的工程。单靠社会某一方面的力量是很难奏效的，例如中国工商银行与北大计算机系统工程公司联合创办的中国企业信用网，上海的资信评估机构试点都参照 未办理信用登记的企业吊销营业执照，从而将办理信用登记作为市场准入条件。企业的信用记录应作为公共信息披露，并随着企业在交易活动中遵循诚实信用状况的变化而变化 ...
//www.110.com/ziliao/article-233825.html -了解详情
注册资本在1亿人民币以上的私募基金顾问必须向金融监管部门登记取得营业资格，记录并定期向监管部门报告其进行的私募基金活动。对内资和外资金融经营者发起 ，并接受金融消费者保护机构的检查。迫使那些可以通过央行贴现窗口融资的大型商业银行分离各自的衍生品业务。③完善金融行为的信息披露制度，金融经营者通过信息报告 ...
//www.110.com/ziliao/article-231453.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务