向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易两种。以上差异是两岸禁止内幕交易法律制度最大的区别之一，也是大陆证券立法上的一大特色。在现实中，大量的 情况，单处或并处警告、没收非法所得、罚款、停止或取消其证券发行资格。此外，1997 年3月公布的《证券市场禁入暂行规定》还规定，上市公司的董事、监事、 ...
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对投行经历的认定各方理解不同，为明确条件证监会又制定了“。关于实施《证券发行上市保荐制度暂行办法》有关事项的通知”，在通知中细化投行任职经历的条件，但 风险的作用。 《办法》还要求保荐人在公司证券发行上市后仍要履行一定时期“持续督导”的监管责任，然而目前的法律没有赋予保荐机构相应的权利参与发行人的具体 ...
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证券公司融资的态度发生了转折性的变化。笔者认为，全面修改限制证券公司融资的法律制度迫在眉睫。 （一）《证券法》面临重大修改 1998年通过的《证券法》在当时 的渠道、手段的限制，信息不对称是客观存在的，投资者往往不能对券商发行债券的质量作出准确的判断，较严格的规定有助于实现监管目标，有助于树立行业信誉 ...
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期权法的顺利运用。 二、证券法律制度 我国现行《证券法》第2条规定，在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行与交易，适用该法；该法 专利权等知识产权时享受一定的税收优惠。如美国《税收法典》将发起人转让专利分为两种情况：当转让人是自然人时，如果完全转让专利权，可根据《税收法典》1235 ...
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应承担法律责任、承担何种责任等问题。 信息披露制度中中介机构的责任包括两种：违约责任和违法责任。违约责任是合同责任，指中介机构违背与发行人签署的委托代理协议 的法律责任亦即违法责任。 一、信息披露制度中中介机构承担法律责任的理论基础 虽然我们已经认识到必须对证券发行和交易中的虚假信息行为进行规制，但对 ...
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发展融资困境的原因，以及现行主板证券市场中小企业板块的局限性，评价了创业板市场在中小企业直接融资中的作用，并阐述了创业板法律制度与中小企业之间相辅相成的关系。 【 含量的中小企业上市。中小企业板块的总体设计可概括为两个不变和四个独立，即现行法律法规不变、发行上市标准不变；运行独立、监察独立、代码独立和 ...
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和各国的通例，采用公司形式法定的原则，仅规定了有限责任公司和股份有限公司两种公司。同时，规定了公司设立和运营的规则。这些为投资者建立公司和国有 （如合同法）之中外，主要的商事行为法律制度有： 1.证券法律制度 1998年12月29日制定的证券法全面规定了证券发行与证券交易，目的在于保护投资者利益，维护 ...
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一方面引进以公司型态经营企业的制度，为今日台湾公司法律制度奠定基础；另一方面对于传统上商为四民之末的价值观念，掀起一种革命性的改变[1]。 清朝公司 生产设备、增加固定资产或转投资于其他事业，应增加资本或发行新股，不得举债。 11．加强公开发行公司证券之条件，并规定公司财务公开，得以便利公众抉择投资。 ...
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短期票券包销信用额度、欧洲票券、欧洲商业本票等。此种资产证券化非常特殊，与前两种证券化形态大不相同，不是本文研究的对象。 金融资产证券化是衍生证券技术 证券化的导管体，发行的是各种种类或期间的资产基础证券 [11]。投资者享有受偿权、申请证券回购权和参与资产的管理权。金融资产证券化法律制度中有两层法律 ...
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和股份融资而产生的代理成本。只要这两国能有效地利用自己的下属制度去降低代理成本，这两种公司治理制度在功能上是同等有效的。没有任何经验调查能收集到必要的 来衡量中国的公司治理制度亟待改善。 小股东的不完善保护是由许多因素造成的。首先，刑事起诉的提起少的可怜。虽然《公司法》和《证券发行和交易暂行条例》没有 ...
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