一、对付银行欺诈无法可依 威廉姆斯是一家银行──A银行的经理。那个时候，银行都开设一种空壳帐户（dummy account），有的时候，客户会有 最多可以达到30%。此外，负责执行检察控诉职能的美国司法部设立了金融机构欺诈特别顾问办公室，从1990年成立到1995年底撤销，这个办公室专门负责起诉与金融 ...
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传播虚假或者误导投资者的信息； （七）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。 欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。 第 上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构。 证券登记结算机构不得挪用客户的证券。 第一百六十条 证券登记结算机构应当向证券发行人提供证券持有人名册及其 ...
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传播虚假或者误导投资者的信息； （七）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。 欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。 第 上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构。 证券登记结算机构不得挪用客户的证券。 第一百六十条 证券登记结算机构应当向证券发行人提供证券持有人名册及其 ...
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，中国信用卡市场的完善在中国经济发展中是一个不能回避的话题。 二、信用卡欺诈的行为特点的法律性质分析 英国学者SalyoAoJoens认为，信用卡是一个信贷协议，它需要对 情况来分配权利和义务，而不仅是法律的刀切，这有利于发行根据客户的不同资信来要求去承担不同的责任，有利，二对信用旨欺诈的提前预防。 ...
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的保险产品而成为投保人。这样，利用这些金融产品和服务的市场主体就集银行客户、投资者与投保人的身份于一身。传统的存款人、投保人以及投资者的身份不再泾渭分明， 存在，并且正在发挥巨大的作用。例如，证券法中有关于禁止证券公司及其从业人员欺诈客户的规定（第79条），关于证券公司建立健全内部控制制度的规定（第 ...
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和证券经营机构进行更为严厉的财务监管，尤其是禁止证券经营机构以各种方式挪用客户资金。根据修改后的证券法，证券公司和证券经营机构不仅被禁止一般地挪用客户 有具体的规则加以支持。其中，法律对于证券发行中的虚假陈述行为和证券公司欺诈客户行为课以民事责任并不存在法律技术障碍，但对于内幕交易行为、操纵市场行为 ...
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、实力最雄厚的投资银行之一高盛集团（Goldman Sachs），引发全球各界关于证券欺诈的谴责与证券监管改革的呼吁。 毫无意外的是，这场引起强烈关注的证券 监管部门设定判断规则，以此规范市场，保障交易的有序进行。 高盛证券欺诈行为的违规症结在于其没有充分地向购买金融产品的客户明示交易风险，高盛即向 ...
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他期货经营机构；擅自从事期货业务；组织变相期货交易活动、涉及欺诈客户的违法行为、不涉及欺诈客户的违法行为的主要情形，以及法律责任承担进行了论证。期货 的缺位，同时，也由于国内期货市场的发展较为缓慢，不能完全满足现货市场客户迫切规避市场价格风险的大量需求，导致一些电子交易市场擅自采用期货交易机制进行市场 ...
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他期货经营机构；擅自从事期货业务；组织变相期货交易活动、涉及欺诈客户的违法行为、不涉及欺诈客户的违法行为的主要情形，以及法律责任承担进行了论证。期货 的缺位，同时，也由于国内期货市场的发展较为缓慢，不能完全满足现货市场客户迫切规避市场价格风险的大量需求，导致一些电子交易市场擅自采用期货交易机制进行市场 ...
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他期货经营机构；擅自从事期货业务；组织变相期货交易活动、涉及欺诈客户的违法行为、不涉及欺诈客户的违法行为的主要情形，以及法律责任承担进行了论证。期货 的缺位，同时，也由于国内期货市场的发展较为缓慢，不能完全满足现货市场客户迫切规避市场价格风险的大量需求，导致一些电子交易市场擅自采用期货交易机制进行市场 ...
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