侵权行为制度，但要明确侵的什么权？对投资者来说，他一旦进入证券市场，法律就要确保市场公正，禁止通过不正当手段抬高股票价格，此外，投资者有权获得真实 证券交易法》以及美国国会授权证监会作出的一些规定，明确确定了内幕交易、欺诈、操纵市场等行为，一般受害者有一个法定的诉由和诉讼权利，包括美国1995年颁布的 ...
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其道德危险和投机行为，在这个方面具体的惩戒性规定和法律会有大的用武之地；预算平衡约束条件则要求对证券市场一般监管工作人员的进行激励和约束的投入产出以及对于 其进行监管的投入和收益是平衡的。用有效激励制度的模式来观察我国当前的证券行政监管现状可以看到，不足非常明显：不是表现为激励制度不足就是表现约束机制 ...
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面临的是地方政府或者国务院有关产业部门的推荐问题。在这个推荐过程中，由于我国证券发行监管模式还有待完善，因而有不少不符合法定条件的企业为了达到融资目的，采用 对证券市场上出现的许多不法、违法现象的规范和管理都有了法律依据。但是鉴于我国证券市场发展的历史短暂性，其存在的问题在现阶段还暴露得不够充分，加之 ...
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的特殊的地位和利益而出卖流通股股东的利益，挖空心思地制造骗局和谎言，将市场当作“提款机”。通过发行股票、配股和增发新股源源不断地“合法”敛取资本，进而占用和 证券市场上的各类民事侵权纠纷案件的时机尚未成熟。二、规范证券市场侵权民事责任的法律制度的缺陷自1999年7月1日起施行的《证券法》及以前施行的《 ...
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管理暂行办法》，从而拉开了我国QFII制度的序幕，使我国证券市场开放迈入了实质性阶段。（二）法律框架1、资格条件与审批登记。（1）资格条件资格 ，如政府投资机构、信托机构等其他机构投资者能否成为QFII的适格主体没有明确的法律依据。2、关于“境外投资人管理资产不少于100亿美元”的规定欠妥。《暂行办法 ...
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地位，或者“至少放在与行政责任同等重要的程度上”。（刘俊海：《论证券市场法律责任的立法和司法协调》，载《现代法学》2003年第1期。） 虚假陈述影响之间的因果关系。（《由谁举证成焦点》，参见新浪网。证券民事诉讼（finance.sina.com.cn），2003-12-01.）笔者同意后一观点。这里就 ...
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证券风险带来的损失等目标。正如一位学者说的“完备的证券市场法律制度，不仅可以使侵权行为人受到行政或者刑事责任制裁，而且通过追究侵权行为人民事赔偿责任， 向广大的受害投资人承担民事责任，而且人民法院又没有实际审理过此类案件，掌握证券专业知识的法官亦微乎其微，故讨论这个课题，无论是在程序法还是实体法上均有 ...
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其具体实施程序为证监会案件调查部门、案件审理部门及派出机构先提交申请，经法律部门审查并报证监会负责人批准后，制作决定书、通知书，由执法人员实施。由此， 采取必要的强制措施，出台《办法》显示我国在此方面开始与国际接轨。 我国证券市场违法犯罪案件之所以屡发不止，除了巨大的利益诱惑之外，还有一个重要原因就是 ...
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。监管部门在监管目标、监管手段、法律依据等方面有了一定基础和效果。但在认识和具体操作上存在着不足。一是对证券市场的功能定位上富有偏差。长期以来， 的发展提供最实用的解决办法。比如，美国联邦交易管理委员会（SEC）是全美的证券监管最高行政机关，与美联储、财政部是并行的三大经济管理部门，兼有立法、执法和 ...
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活动都应符合诚信的原则。这一点我们以美国立法为例来说明。美国SEC(证券交易委员会)在Cady，RobertCo．案件的查处中认为，公司高级管理人员、董事或 证券法规实施缺乏科学的程序作保证，如媒体报道证券管理层亲自处理某些证券机构违规行为。而在西方证券市场法律完善的国家，对违规行为的处罚是由程序规范 ...
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