暂行条例》中也规定了期货经纪公司不得向客户作获利保证。另外，《证券、期货投资咨询管理暂行办法》也规定从事投资咨询业务的机构和人员不得向投资人承诺证券、 现行的金融政策规定禁止企业从事非法借贷和非法集资。因为在非法借贷或非法集资的协议中往往有还本付息的条款。而这种还本付息条款只能在银行贷款或民间借贷中才 ...
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业务的其他情形。例如，新《证券法》第171条禁止投资咨询机构及其从业人员代理委托人从事证券投资；第190条在谈及证券公司的法律责任时亦念念不忘代理关系：证券 自己名义对外缔约，双方权利义务适用本暂行规定（第1条）；受托人根据委托协议以自己的名义与外商签订进出口合同，并应及时将合同的副本送达委托人。受托 ...
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暂行条例》中也规定了期货经纪公司不得向客户作获利保证。另外，《证券、期货投资咨询管理暂行办法》也规定从事投资咨询业务的机构和人员不得向投资人承诺证券 的金融政策规定禁止企业从事非法借贷和非法集资。因为在非法借贷或非法集资的协议中往往有“还本付息”的条款。而这种“还本付息”条款只能在银行贷款或民间借贷中 ...
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为证券投资者（通常为股民）提供专业证券投资咨询服务的人员。股票服务费合法吗？股票服务费怎么追回？ 可是很多投资顾问公司虚假夸大宣传，导致投资者亏损严重，一交钱后 和投顾分析师的聊天记录； 2、有转账记录； 3、有和证券投顾公司签署的合同或协议； 合作之前会签署明确的委托合同书，已帮上千位受害者挽回损失 ...
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条件的，可以寻求我方维权帮助处理： 1、有与投顾公司签署的投顾服务相关协议或合同； 2、保留有当初对方业务员承诺收益、诱导合作以及投顾老师给出的 上千位受害者挽回损失！ 文末寄语： 据我所了解许多证券投资从业者，为了自身利益与人合谋，利用证券投资咨询机构所具有的专业优势与影响力，利用公众投资者对其的 ...
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收购中的披露义务、诚信义务和收购要约义务的豁免缺乏公开性和透明度；（3）协议收购中关联交易现象严重，缺乏监管措施；（4）中介服务机构在资产评估及出具 方式，使得立法条款之间缺少协调性和逻辑性。第157条至第160条仅规定了证券投资咨询机构或资信评估机构的设立、从业经验和资格、限制行为、收费制度等，而 ...
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应交付联邦税和州税；此外，经纪人为了佣金，或者为了得到资金并用该笔资金进行交易而变卖(liquidate)已增值的证券投资组合(aportfolioofappreciatedsecurities)等等，使得客户遭受税收损失。 (4) 允诺的收益 如果经纪人允诺某一特定的业绩，例如每年15%的收益， ...
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来确立的。英国由于有历史悠久和应用广泛的衡平法和信托法体系，大量的判例支持证券投资信托的管理人及其雇员应当对持有人负有信赖义务。 2000年11月23日，英国 投资服务企业中经法律或合伙协议或公司章程授权经营并代表企业的人，以及受委托从事金融工具交易、金融分析或投资咨询的投资服务企业的雇员：①在本条第 ...
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收购中的披露义务、诚信义务和收购要约义务的豁免缺乏公开性和透明度；（3）协议收购中关联交易现象严重，缺乏监管措施；（4）中介服务机构在资产评估及出具 方式，使得立法条款之间缺少协调性和逻辑性。第157条至第160条仅规定了证券投资咨询机构或资信评估机构的设立、从业经验和资格、限制行为、收费制度等，而 ...
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与上市公司之间的纠纷。该中心由法律、会计专业人士组成,其主要职责有提供法律咨询服务,受理纠纷的申诉、调解、参与诉讼,办理侵权案件等。具体操作方法是：基金会 内幕信息的职员；（2）发行人聘请的律师、会计师、资产评估人员、投资顾问等专业人员,证券机构的管理人员、业务人员以及其他因其业务可能接触或者获得内幕 ...
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