, 就没有这种限制。但是交易所与交易所之间也可能达成某种协议或默契，较少出现这种现象。虽然美国的交易所曾一度上市日本等国外的股票指数期货，日本的交易所也曾一度 》，将惩治有关期货犯罪的条款正式列入。2000年5月，为贯彻和落实《条例》和《期货经纪公司管理办法》，中国证监会又发布了《关于加强期货经纪公司 ...
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在承销商的专门帐户中，因此这些投资者既不是拟上市公司的股东，又不是其债权人。一旦拟上市公司发生变故，他们无法主张自身权益，只能待承销商行使选择权 的规定仍不能确定的，该利益属于委托人，承销商可否获得差价收益完全取决于预售协议的约定。 三、预售投资者违约问题 当股价低于发行价时，预售投资者完全可以通过从 ...
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为市场禁入者，自宣布决定之日起，7年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 二、境外成熟市场规制基金从业人员买卖证券的法律制度 纵观 上的限制。该条款规定：前述人员在少于6个月的期限内通过买卖或换股协议方式交易公司股票或其他证券获得的利益，除非有关交易是因之前的债务抵销所发生， ...
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应有的关注和尊重。1980年我国恢复保险业务，1985年由国务院颁布了《保险企业管理暂行条例》，从法规角度明确保险企业可以自主运用保险资金。保险资金运用渠道较为 资本控制权的人在操纵股市之前，以个人名义以最低价格大量买入将要被操纵的上市公司的股票，然后用国有资本大肆拉抬股价，在最高价位卖出属于自己的 ...
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一个合理的要求。一方面，它没有破坏股改之初各方达成的协议，另一方面，由于大小非具有接触上市公司信息的天然优势，其他流通股股东与其相比，在信息获得上存在 上市公司董事、监事、管理层强化股东权益意识及规范运作意识。二是要完善上市公司财务管理制度、重大投资决策、关联交易决策等内控制度，并保证制度得到有效执行 ...
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发生的纠纷；因股市长期低迷导致的各种形式的委托理财纠纷很有可能爆发，其中上市公司的委托理财涉及资金数额巨大；保险业以保费年递增30%的速度快速发展，保险深度 都不受理。如，多年以来，企业为促进经营、强化管理，普遍与单位内外的销售人员订立了买卖制销售代理协议，约定销售人员承担货款无法回笼的风险，审判实践 ...
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控制[1].ICANN的成立为全球域名管理体系的改革提供了楔机。一方面，通过与美国商务部及NSI于1999年9月签订一揽子备忘录及协议，ICANN终结了原先NSI对于 域名又正遭遇新一轮恶意抢注：据报道，在1999年我国上市公司中报业绩排名前100名的公司和1999年被评选为中国最有价值的前20个品牌 ...
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4.反垄断法上的问题关联企业的重大特点在于统一管理经营，它们相互之间对产量价格与人事调动等事项往往存在着某种程度的协议。因此，在关联企业内部之间常常不存在 垄断的法律问题。我国现行法律涉及关联企业的规定仅见于税法，我国的证券法对“上市公司的收购”做了规定。我国的公司法规定了转投资行为、子公司的法律地位 ...
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这一意义上说，金融“入世”，就是金融法律的“入世”。WTO下的《金融服务贸易协议》对我国金融服务贸易市场开放及其立法提出了新的法律性要求，加入WTO后， 大部分，这样，银行只追求盈利最大化而忽视证券市场的巨大风险，使信贷资金的风险加大。2、上市公司制度不完善，使证券市场和混业经营内生巨大风险。国有上市 ...
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风险隔离，SPV或者是为证券化特设一个项目一个SPV，或者对证券化的基础资产实行专项管理，SPV的经营范围不能有害于证券化，对基础资产的现金流收入委托专门的金融 主要表现在以下两个方面：（1）房地产股票市场的发展。我国目前股票市场的上市公司中，几乎80％左右的企业，其从股票市场上发行股票筹集来的资金均 ...
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