证券投资基金法 -法学论文搜索

中国企业赴美国上市的法律风险和对策

举报人奖金的投资者保护基金余额高达4．53亿美元。美国SEC有关违法举报奖励机制的新规章的出台，某种意义上加大了中国赴美上市公司证券违法违规处罚风险。事前充分考虑美国有关法律对外资限制性的规定并采取回避性措施；再则在美国外国人投资调查委员会对该次收购进行调查中，也没有充分利用美国法律来保障自己的 ...

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英国关于市场操纵的立法与实践

6）《1992年友好协会法》。具体到市场操纵行为而言，在1998年之前，英国证券市场上市场操纵行为的行政执法主体主要是证券与投资管理局和贸易工业部。根据1986 机构和授权执行机构两大块，前者包括银行与建筑协会部、投资业务部、综合部、市场与外汇交易部、退休基金检审部、保险与友好协会部，后者有授权部、 ...

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论对外资银行的法律监管

我国有关外资银行市场准入的法律规定不够完善。首先,现行法规对外国投资者的国别、投资地区、设立银行数量等问题未作任何规定。美国在引进外资银行时,美联储在对外资银行进入资本市场的限制,除允许外资银行进入中国证券市场进行Ｂ股发行分销外,还可以试行组建中外合资基金,让其逐步进入Ａ股市场,并参与到企业产权交易 ...

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中国金融法律体系如何适应WTO规则

债券公司将可享受同等的业务扩展。少数合资证券公司可从事基金管理业务、证券发行业务和以外汇计价的证券交易；合资基金管理公司最初成立时，外资可拥有33%的股权投向决不会像中国国有商业银行那样被限制在一个狭窄的范围内。大量的外来投资流入证券市场将在事实上消除A、B股之间的各项差别；并且，货币市场、外汇市场 ...

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关于我国金融法制建设的几个问题

机构，坚持受人之托，代人理财的原则，实现信托业务和证券业务的彻底分离，加强对信托投资公司的监管，防范金融风险已成为一项紧迫的任务。我国城乡指根据法律规定，公开与金融交易有关的重大事项的一种法律制度。我国支持国际货币基金组织加强对成员国政策的监督以及增加成员国信息公布和透明度的改革建议。中央银行开始了 ...

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费用推动程序（下）

客观上刺激了群体诉讼的发展，表现为：首先，通过私人投资集团诉讼，参与者可以筹措到比专门基金更多的资本；其次，投资者可能愿意资助一些根本没有人愿意代理，不能不说是对群体诉讼的极大抑制。但另一方面，近些年的群体诉讼实践特别是证券群体诉讼中尤其显露出律师风险代理的必要性。实践的操作往往是由律师预先垫付 ...

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日本公司监事会之研究

成3年至平成5年)期间，证券金融界陆续发生多起丑闻事件，促使日本就监事制度再作修正。1993年(平成5年)就商法与商特法在监事制度之修正要点，《的费用？笔者以为多次金融风暴实务案例显示，每次大公司爆发舞弊，资本被掏空，投资大众血本无归，社会经济秩序动荡，所付出惨痛代价成本，绝非与外部监事区区人事资薪 ...

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英国关于市场操纵的立法与实践

；(6)《1992年友好协会法》。具体到市场操纵行为而言，在1998年之前，英国证券市场上市场操纵行为的行政执法主体主要是证券与投资管理局和贸易工业部。根据机构和授权执行机构两大块，前者包括银行与建筑协会部、投资业务部、综合部、市场与外汇交易部、退休基金检审部、保险与友好协会部，后者有授权部、 ...

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英国关于市场操纵的立法与实践

6）《1992年友好协会法》。具体到市场操纵行为而言，在1998年之前，英国证券市场上市场操纵行为的行政执法主体主要是证券与投资管理局和贸易工业部。根据1986 机构和授权执行机构两大块，前者包括银行与建筑协会部、投资业务部、综合部、市场与外汇交易部、退休基金检审部、保险与友好协会部，后者有授权部、 ...

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B股低迷的制度分析

：《中国金融制度的选择》，上海远东出版社1996年版，第154页。）使得国际基金无法入市操作。发行b股的公司大多发行a股。（注：到1997年底，在发行 12，000 亿美元。未来10年仅中国的基础设施的投资即需8，000亿美元的资金。资料来源：《上海证券报》1997年12月5日。）此外，b股市场 ...

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