欺诈客户 -法学论文搜索

浅析“知悉”内幕信息的证明

标准上，如果是美国证监会提起的民事指控，其应负的举证责任，与其依据证券欺诈提起的其他民事诉讼一样，适用优势证据证明标准，不需上升到普通法上证明欺诈所人员、上市公司控股股东及其人员、政府主管部门人员、证券服务机构及其人员、重要商业客户等；第二层次人员是第一层次人员的配偶或者其他近亲属；第三层次人员是有 ...

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浅析“知悉”内幕信息的证明

标准上，如果是美国证监会提起的民事指控，其应负的举证责任，与其依据证券欺诈提起的其他民事诉讼一样，适用优势证据证明标准，不需上升到普通法上证明欺诈所人员、上市公司控股股东及其人员、政府主管部门人员、证券服务机构及其人员、重要商业客户等；第二层次人员是第一层次人员的配偶或者其他近亲属；第三层次人员是有 ...

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论上市公司收购中一致行动的法律规制

基金、单位信托或其他人；（5）一名财务或其他专业顾问（包括股票经纪）与其客户（就该顾问的持股量而言）以及控制该顾问、受该顾问控制或所控制与证券交易管理委员会四方面新的职权，其中之一就是可以通过诉讼禁止任何违反联邦证券法反欺诈条款的人员担任上市公司的高级职员和董事。该不法行为人的范围显然包括一致行动的 ...

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中国资本市场法治建设研究

的公平性与合法性；相反，此种违反市场交易竞争条件的所谓交易是可能滋生不公平交易、欺诈行为和掠夺性行为的。如果缺乏法律的有效控制（特别是公平规则控制），则此种了制度基础。值得注意的是，新《证券法》第38条规定：证券公司从事向客户融资或融券的证券交易活动，必须遵守国家有关规定。在证券交易中引入了融资 ...

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应收账款出质登记制度研究

公示系统的用户之后才能查询应收账款质押登记信息。对于少量交易或小额贷款的信贷客户而言，他完全没有必要成为系统的用户，也就无从发现相关的登记错误，也就无从的真实性和合法性虽无完整保障，但依这些审查职责也在一定程度上起到了防杜欺诈交易的作用。但纵观《登记办法》及中国人民银行征信中心的相关操作规则与问题 ...

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我国网络隐私权的法律适用与保护现状

咨询服务时，经常遇到有关网络的案件咨询（个人隐私泄露、游戏账号被盗、网络交易欺诈等）。成文之前考虑到：在关于网络隐私权保护方面，许多前辈已经就其内容 [2]电子商务指在网上进行商务活动。其主要功能包括网上的广告、订货、付款、客户服务和货物递交等销售、售前和售后服务，以及市场调查分析、财务核计及生产安排 ...

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营业转让与股东大会的决议（下）——日本法对我国的启示

%，但该营业转让中有可能包含着许多资产负债表中所无法体现的事实利益（如客户关系、经销渠道、经营秘密等）的转让，这些对于公司可能更为重要；又如某应以何时的资产负债表为标准等。[28] 正是因为在上市公司中控股股东及公司管理层欺诈中小股东的现象表现得尤为突出，给证券市场带来恶劣的影响，立法者为了保护中小 ...

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中国资本市场改革法律问题研究

的公平性与合法性；相反，此种违反市场交易竞争条件的所谓交易是可能滋生不公平交易、欺诈行为和掠夺性行为的。如果缺乏法律的有效控制（特别是公平规则控制），则此种有了制度基础。值得注意的是，新《证券法》第38条规定：证券公司从事向客户融资或融券的证券交易活动，必须遵守国家有关规定。在证券交易中引入了融资 ...

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非法出具票据犯罪的认定

出具票据的法律后果一般是有认识的,这是其职业责任和职业素质的要求。如果因他人的欺诈而非法出具,则可能是疏忽大意或者过于自信的过失;如果他人的行为并不含欺诈或签章的行为。银行卖出支票的行为显然不是支票的出具行为;另外在银行实务中,客户为避免操作失误而请银行工作人员代为在支票上签章的行为也不属支票出具。 ...

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金融犯罪论纲

伪币罪[19]；伪造、变造金融工具、金融凭证罪；利用虚假金融工具、金融凭证欺诈罪；骗取信用证罪；非法使用金融工具、金融凭证罪；非法融资罪；非法出具均以各具体金融法的法律法规内容归纳。 [22]对没有涉外期货经营业务权限的公司将客户单不经国外交易所上市交易，而进行私下对冲的，应该按照非法经营罪或诈骗罪 ...

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