及交易。 ③基金管理公司应明确界定雇员或公司从客户或其它业务上有接触的人士收受礼物、回佣、实物利益或非金钱利益等的准则。有关准则应说明在何种情况 投资顾问（或控制投资顾问的公司）的雇员。 [⑧]关于要不要通过立法禁止基金从业人员个人买卖证券，早期在美国引起了广泛的争议。在立法中，一些众议院议员、SEC ...
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该房屋作为抵押财产不得办理过户手续。近日，江苏省泰州市海陵区人民法院作出判决，认定房屋买卖协议有效，并驳回原告买房人要求办理房屋过户手续的诉讼请求。（2008.8.15 公司多次交涉，汉宇公司以蔡庆个人行为与公司无关为由，拒绝承担还款责任。法院审理认为，蔡庆是汉宇公司业务人员，在明知该房屋已出售，仍然 ...
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人关于证券或其他金融资产的安排是否构成证券账户，取决于该机构是否负有义务把这个人作为有权行使由证券或其他金融资产构成的权利之人的义务。如果金融机构并不 时指出，经纪人和证券登记和结算方面的中介人具有不同的含义，经纪人是指从事证券买卖业务的人，它或者是作为别人的代理人，或者是作为本人参与交易。证券中介人 ...
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所在地及注册地省级人民政府批准的外，其他会员、代理商、授权服务机构一律限期停止交易业务，按属地原则由注册地省级人民政府于2017年6月30日前完成清理整顿。 五 被洗劫一空。上述操纵价格、客损分成等行为均涉嫌违法犯罪。 三是藏品实物托管的真实性存疑。交易品种经平台封闭交易和人为炒作。价格严重脱离实际、 ...
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的20％以下。 10．对于当事人根据刑事诉讼法第二百七十七条达成刑事和解协议的，综合考虑犯罪性质、赔偿数额、赔礼道歉以及真诚悔罪等情况，可以减少基准 代理商、业务员等人员；通过电话、短信、网页等形式,对外宣传公司业务。 分析师负责指导客户进行买卖活动,需具备一定的现货、期货交易知识或操盘经历,能够根据 ...
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客户应从广义的角度进行理解，既包括交易所会员之外的个人和机构，也包括从事自营业务的交易所会员，其侵权的表现形式主要有市场操纵、内幕交易和欺诈交易等。以及违反 可分为四类：一是直接损失法，即金融衍生产品实际买卖的价格与该产品的真实价值之差；二是赔偿协议利益，即受害人有权得到行为人承诺的金融衍生产品价值； ...
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一起看几个法条： 1986年《民法通则》第30条“个人合伙是指两个以上公民按照协议，各自提供资金、实物、技术等，合伙经营、共同劳动。”第31条“合伙人 工程合同”，应写“管道沟施工合同”或“某某建设工程施工合同”。 3.买现货的，用买卖合同。名称上不要叫什么采购、供货、供销、购销合同。凡需要临时生产、 ...
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、借贷合同纠纷案件涉及非法集资问题的处理 非法集资是指法人、其他组织或者个人，未经有权机关批准，向社会公众募集资金的行为。具有如下特点：1 不应当支持。 九、借贷合同纠纷涉嫌刑事犯罪问题的处理 1998年国务院《非法金融业务活动和非法金融机构取缔办法》以及2007年国务院《关于同意建立处置非法集资部际 ...
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八、借贷合同纠纷案件涉及非法集资问题的处理 非法集资是指法人、其他组织或者个人，未经有权机关批准，向社会公众募集资金的行为。具有如下特点：1 损失，不应当支持。 九、借贷合同纠纷涉嫌刑事犯罪问题的处理 国务院《非法金融业务活动和非法金融机构取缔办法》以及国务院《关于同意建立处置非法集资部际联席会议制度 ...
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交易所有限公司、2002年设立的上海黄金交易所、2004年设立的上海石油交易所有限公司等。在此阶段，主要交易内容为现货交易，可以进行实物交割，且参与者主要为与 但基于其制定了交易规则，提供了交易品种，并默认会员单位开发个人投资者，并在合作协议中有手续费等创收要求。投资者发生巨额亏损时，现货交易平台存在 ...
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