、发行人控股股东、发行人实际控制人以及非专业担保公司保证人的信用情况？ 私募债券承销商应取得中国人民银行征信中心出具的发行人、发行人控股股东、发行人实际控制 进行评级的，应当按照《深圳证券交易所中小企业私募债券试点业务指南》中《中小企业私募债券募集说明书内容与格式要求》披露评级报告相关内容，同时还应在 ...
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股价。1 华菱此次与机构的争议牵出了可转换公司债券法规中的漏洞。比如对可转换公司债券募集说明书中的回售条款的规定上还不够详细，导致说明书 公司在转换期间开始前召开股东大会、修改公司章程、增加资本,即可按时发行新股,满足债券持有人的转换请求,并在转换期间届满后办理注册资本的变更登记手续,这样,既便于公司 ...
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后果严重或者有其他严重情节的行为。1、行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为。2、行为人 为特殊主体，即公司发起人，股份有限公司、有限责任公司或企业；而擅自发行股票、债券罪的主体是一般主体、凡达到刑事责任年龄并具备刑事责任能力的自然人或单位均 ...
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后果严重或者有其他严重情节的行为。 1、行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为。 2、行为人 特殊主体，即公司发起人，股份有限公司、有限责任公司或企业；而擅自发行股票、债券罪的主体是一般主体、凡达到刑事责任年龄并具备刑事责任能力的自然人或单位 ...
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，即国家对证券市场的管理制度以及投资者和债权人的合法权益。发行股票、公司、企业债券，是企业在市场经济下的一种有效的集资手段。所谓股票是股份有限公司签发的证明 擅自发行中既可能以欺诈的行为发行，即通过制作虚假的招股说明书、认股书，公司、企业债券募集办法发行，亦可以不采取上述的欺诈手段发行。对于擅自发行中 ...
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披露。这是对投资者信息公开的要求。 四、关于私募债券的发行协议 在这部分，律师事务所主要审查募集说明书、发行协议中是否包含了《试点办法》对固定条款的 、期限、票面金额、发行价格或利率确定方式、还本付息的期限和方式等. 私募债券转让范围及约束条件。其次为了保护投资者，还应当约定信息披露的具体内容和方式、 ...
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职责要求。《管理办法》第16条规定，向不特定对象发行可转债的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，向特定对象发行可转债的，应当在募集 管理职责。此外，《管理办法》第17条要求债券募集说明书约定的债券持有人会议规则应当公平、合理，对于变更债券募集说明书内容、修改持有人会议规则、变更受托管理人等重大 ...
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、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并 管辖的刑事案件立案追诉标准的规(二)》 第五条 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、 ...
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个会计年度连续盈利;4、现金流状况良好，具有较强的到期偿债能力;5、近三年没有违法和重大违规行为;6、前一次发行的企业债券已足额 机构的证券从业资格证书复印件;(16)其他必要文件，如发行公司债券的，需报送公司债券募集说明书;(17)本期债券发行有关机构联系方式;(18)相关法律法规要求提供的其他文件 ...
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债券在内的各种诈骗方法进行非法集资，后罪表现为行为人在招股说明书、认股书、公司股票，企业债券募集中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，发行股票或 企业；第五，数额、情节、后果要求不同，后罪要求行为人具有发行股票、债券 “数额巨大、造成后果严重或有其他严重情节”。 （热线咨询：4000-929-110） （ ...
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