亟待以时俱进。为此，2009年10月13日，中国证券监督管理委员会就《关于修改证券登记结算管理办法第十四条和第十九条的决定（征求意见稿） 的金融制度是否存在缺失，换言之，制度设计是否能做到未雨绸缪、有备无患。长远来看，我国证券市场宜加快建立金融竞争制度（包括金融安全审查制度），一方面，可规范未来国际 ...
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交易前，应当全部托管在证券登记结算机构。证券登记结算机构不得将客户的证券用于质押或者出借给他人。 新《证券法》将上述条款中的托管全部修改为存管，但我们难以 公司的相关职能称为存管，但并未对与此相对的证券公司的托管职能有任何规定。因此，《证券登记结算管理办法》的两段论，固然可以认为是证监会根据新《证券法 ...
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监督管理委员会关于印发对证券公司自营、资产管理业务账户和投资行为加强监管的职责分工方案的通知》、2006年4月7日证监会发布《证券登记结算管理办法》等。 和证券公司的关系定为信托关系，相应条款就应当修改。比如试行办法第二十八条第二款集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。如果是信托 ...
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法院还未受理的暂缓受理，已经受理的暂缓判决，已经判决的暂缓执行。 [29].《证券登记结算管理办法》第18条。 【参考文献】 {1}See Don, Michael E., and Wang, Josephine, Stockbroker Liquidations Under the ...
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和证券表现形式上的冲突。 在治理结构上，我国《证券法》、《公司法》中关于公司治理结构的规定以及证监会发布的《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则 已经远远走在了世界的前列，只是证券法制并未体现这一变革。[6]根据《证券登记结算管理办法》和《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》，在我国证券 ...
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将第2款修改为政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院 交易、国债回购交易、银行柜台市场交易以及其他情形。我国《证券法》和《证券登记结算管理办法》规定，凡是上市证券均应办理证券的集中存管，均应通过在证券公司处 ...
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，不得再行买卖该上市公司的股票。相关股份转让及过户登记手续按照本办法第四章及证券交易所、证券登记结算机构的规定办理。 第十五条 投资者及其一致行动人 办法》(证监会令第10号)、《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》(证监会令第11号)、《关于要约收购涉及的被收购公司股票上市交易条件有关问题的通知》 ...
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公司用作质押的股票，也必须符合《证券公司股票质押贷款管理办法》的要求。另一方面，是流通股质押登记法律关系。在此法律关系中，也有其特别 托管人或基金管理人等。 [4] 参见《中国证券登记结算有限责任公司证券持有人名册服务业务暂行办法》相关规定。 [5] 中国证监会《关于进一步加强上市公司股份托管的通知》 ...
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证券公司用作质押的股票，也必须符合《证券公司股票质押贷款管理办法》的要求。另一方面，是流通股质押登记法律关系。在此法律关系中，也有其特别 基金托管人或基金管理人等。[4]参见《中国证券登记结算有限责任公司证券持有人名册服务业务暂行办法》相关规定。[5]中国证监会《关于进一步加强上市公司股份托管的通知》 ...
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中国证监会的监管态度发生了转变。2000年12月11日，中国证监会法律部发布了《关于职工持股会及工会能否作为上市公司股东的复函》（证监会法律部〔2000〕24号）， 名义持股方式如前所述，根据新《证券法》第80条、第166条和《证券登记结算管理办法》第18条的规定，除融资融券等法定例外情况外，禁止法人 ...
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