加入与退出等内容作了原则规定，为建立集合型企业年金计划提供依据。 （四）关于监督检查 为加强对企业年金基金投资运营的监管，《修订草案》进一步明确 管理人所有。第六十二条 企业年金基金投资管理风险准备金应当存放于投资管理人在托管人处开立的专用存款账户，余额达到投资管理人所管理投资组合基金财产净值的10% ...
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的作用，以及对于商业银行固定资产贷款风险管理长效机制的建立和完善将起到重要作用。 （二）完善贷款监管法规体系的需要 关于《固定资产贷款管理暂行办法》的出台， 和预警机制，强调动态监测以及对贷款账户的管理。 五、如何加强客户关系的沟通与维系 由于《办法》严格了贷款流程管理，对于银行和客户而言，都导致一些 ...
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和相关法规起草工作。2005年4月，人民银行对中国存款类金融机构的存款账户结构进行了详细的抽样调查，为存款保险制度设计提供了依据；同时，征求并吸纳了主要 整顿、接管和撤销。1998年的《证券法》中没有关于证券公司风险处置的条文，在2001年发布的《证券公司管理办法》第35条中规定：证券公司因突发事件 ...
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联邦法院申请签发财产扣押令，扣押了中国银行广东省分行在纽约分行联行账户下总金额为146388美元的存款。再如，2009年8月，美国司法部以北京分行客户王涛 风险及其应对 为有效防范外国仲裁败诉风险，就企业而言，要加强风险管理，尤其是提高争议解决条款的风险管理，尽可能地少约定外国仲裁；就司法层面来说，则 ...
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被泄露。 目前部分银行员工的密码风险防范意识亟待加强，有相当一部分营业场所没有设置有效隔离或未认真执行有效隔离。 （七） 强化内部管理。 电子化银行业务能否顺利、快速 银行名义落款，并加盖了伪造的银行印章。有24名储户受骗将卡内存款转入了上述账户，其中部分款项被诈骗分子取走。纠纷发生后，银行在向储户讲 ...
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密码被泄露。目前部分银行员工的密码风险防范意识亟待加强，有相当一部分营业场所没有设置有效隔离或未认真执行有效隔离。（七）强化内部管理。电子化银行业务能否顺利、快速 银行名义落款，并加盖了伪造的银行印章。有24名储户受骗将卡内存款转入了上述账户，其中部分款项被诈骗分子取走。纠纷发生后，银行在向储户讲清楚 ...
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根据《融资性担保公司管理暂行办法》的相关规定，要求融资性担保公司最低注册资本为500万元人民币，其设立需监管部门审批，不得从事吸收存款、发放贷款活动， 风险，承诺的本金保障到时真的有保障吗? 对于这类风险的防范，可以借鉴目前浙江省发布的《关于加强融资性担保公司参与P2P网贷平台相关业务监管的通知》， ...
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金融机构开立存款账户，并委托存款银行代理支付结算业务。办理支付结算业务使用的票据凭证比照村镇银行管理； （三）具备条件的小额贷款公司可按规定申请加入企业和 关联交易等实施持续、动态监管，督促其完善资本补充机制、贷款管理制度及内部控制，加强风险管理。必要时，可要求小额贷款公司聘用指定中介机构对其进行临时 ...
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非法吸收公众存款[6]。这种司法裁判虽然也使得违法者受到处罚，但却实质性地限制了证券法的适用，影响了对证券市场的有效监管。 （三）证券账户定义法 从 了大量旨在规范证券公司以及证券投资咨询机构的法律规范，证券公司不仅要加强内部治理和提升管理水准，还应就欺诈客户等证券违法行为承担民事责任。另一方面，证券 ...
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发起的支付指令转移备付金.同时,《支付机构客户备付金存管办法》第 3 条规定: 支付机构接收的客户备付金必须足额缴存至支付机构在银行开立的专用存款账户; 第 5 条进一步规定: 任何单位和个人不得擅自挪用、占用、借用客户备付金,不得擅自以备付金为他人提供担保.如果第三方支付平台违规操作,对客户备付金 ...
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