。被告苏某与黄某是夫妻关系。 本院认为，原告杨某与被告苏某关于原告将资金交给被告苏某，由被告苏某操作购买炒作黑市黄某期货，本金及所得利润归原告所有 的性质不符，本院不予采信。被告苏某无从事信托投资理财的资格，其接受原告信托投资的行为违反了《信托投资公司管理办法》第十二条第二款的规定：“未经中国人民银行 ...

某、王某壬、庞某、于某、韩某、彭某、王某某具体实施，借信托理财之名，以委托国债、证券投资为主要形式变相非法吸收公众存款。为逃避国家主管部门 上海友联组建公司协议书、公司设立登记申请书、企业名称变更核准通知书、新疆业务管理部资金业务管理办法等某某证实，金新信托系上海友联的出资人，上海友联对金新信托在业务 ...

不能扩大解释成变相吸收公众存款。（3）根据《信托投资公司资金信托管理暂行办法》、《信托投资公司管理办法》，保底并承诺固定收益的行为与非法吸收公众 是公司下发的文件规定的。 7、西北证券有限责任公司资金管理办法、关于受托资产管理的工作安排及激励办法、理财产品客户资产兑付计划，证实西北证券有限责任公司开展 ...

对预期收益的含义是理解的，且对投资风险也具有认识能力。《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第二十八条虽规定了银行提供帐单义务，但该条款亦有“另有 款名为“本利丰安心得利”产品，与本案所涉的“2007年本利丰第十五期人民币信托理财产品”无关，上述两份证据与本案缺乏关联性，本院不予采纳。被告提供的证据3， ...

０６１０万元，同时请求认定债权性质为委托理财性质的保证金。２００７年１１月１２日赛格清算组做出债权编号为２９４号的《海南赛格国际信托投资公司债权确认书》，确认原告 清算交割办法与证券帐户现行办法相同。＂，＂国债专用帐户债权的到期兑付，统一由试点单位办理，并将资金及时记入投资者资金帐户。＂等规定，上诉人 ...

的公司取款指令，而百瑞公司仅是在营业部开户存取保证金，与营业部之间并无其他理财协议的事实。 3、证人邓建民（百瑞公司总裁）的证言，证明其公司 为了便于对客户分类管理，是营业部工作人员编制的，他们与实际操作资金户的位置毫无关联，也即与操作站点无关的事实。 19、中关村营业部有关归还百瑞信托资金的情况说明 ...

资金账户（x）转出各6.5万元；2001年3月6日、22日，分别向民族理财资金账户（x）转出 5万元、5.5万元；2001年4月26日现金支票取1万元 和有关费用。尽管《典当契约》中未对逾期还贷应支付的款项做出明确约定，但根据《典当管理办法》，当户于典当期限或者续当期限届满至绝当前赎当的，除须偿还当金 ...

书记，海南华顺实业公司（以下简称华顺公司）总经理，捕前任海南省政府国有资产监督管理委员会副主任，海南省三届人大代表。住（略）。因涉嫌犯贪污罪，于２００５年７ ，时建明让放弃太仓钢材厂，将款全部汇到雅鹿公司帐上。 ４、原东方信托投资公司具体负责股票发行人蒋爱军证言：在兴业公司股票配售过程中，在海南和北京 ...