潍坊中期公司超出经营范围经营期货业务，不具备期货经纪业务的主体资格，两期货公司之间签订的代理合同已不符合国务院证监会有关期货交易的规范性法律文件规定，其 ：一、维持潍坊市中级人民法院(1997)潍中法经初字第24号民事判决中的“潍坊中期公司、江苏中期公司共同赔偿秦绪旺保证金损失233445元，互负连带 ...
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规则履行义务，被告期货公司在代理期货交易过程中，不及时告知原告交易的真实情况并且疏于对其工作人员管理，且双方当时签订的《期货经纪合同》约定是全权 3、企业法人营业执照，证明被告期货公司的诉讼主体资格。证据4、期货经纪业务许可证及会员证，证明被告期货公司具备从事期货经纪业务的主体资格。证据5、户籍证明 ...
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经理层等内部机构为主体的组织架构和保证各内部机构有效运作、相互制衡的制度安排以及与此相关的决策、激励和约束机制。第三条期货经纪公司完善公司治理应 决策程序，使之更加明确、详尽并具备可操作性，确保上述组织机构充分发挥各自职能作用。(二)加强对期货经纪业务的风险控制。期货经纪公司应在遵循《公司法》基本要求 ...
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只要符合该《办法》第3条关于期货经纪公司应当具备的基本条件，即可设立期货经纪公司；（2）接受客户的委托，用自己的名义进行期货买卖并收取佣金；（3）期货 （试行）》第37条规定：期货经纪机构是指依法成立的期货经纪公司及经过批准可以从事期货经纪业务的会员。由此规定可见，期货经纪商的特点是：（1）期货经纪商 ...
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符合该《办法》第3条关于期货经纪公司应当具备的基本条件，即可设立期货经纪公司；（2）接受客户的委托，用自己的名义进行期货买卖并收取佣金；（3）期货 （试行）》第37条规定：“期货经纪机构是指依法成立的期货经纪公司及经过批准可以从事期货经纪业务的会员。”由此规定可见，期货经纪商的特点是：（1）期货经纪 ...
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应由其法人即被告承担。造成合同无效，原、被告双方均有过错，均应承担相应的责任。法院委托的期货研究所虽不具备法律规定的鉴定资格，但在国内尚无期货鉴定 成立。本院认为，根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件座谈会纪要》第七条的规定，没有从事期货经纪业务主体资格而从事经纪业务的行为是无效行为。本案海信公司的 ...
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刑法的规定，构成本罪需要具备以下几个条件： 1．构成犯罪的主体是没有取得国家有关主管机关批准，因而不具有经营上述业务的资格的单位或个人。 2． 未经国家有关机关批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司和其他金融机构的犯罪行为。我们国家对金融业实行特许制。根据《 ...
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应当进行限缩解释，限定在规范经纪业务的范畴，不包括资产管理业务；从法律社会学的角度，保底条款屡禁不绝的现实呼唤积极务实的司法对策，堵不如疏；有限承认 。 三、我国证券公司资产管理业务的法律完善 根据现有的政策和发展趋势，资产管理业务中的资产将全部由第三方托管，因此，资产管理业务主体将包括：委托人，受托 ...
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如果规定会员资格只能转让，期货公司已不是期货交易所的会员，不具备转让的条件时，也就不存在转让的可能与事实，对于会员资格的转让，这是一个需要进一步 ，期货公司除接受客户委托从事期货经纪业务外，不得从事自营业务，因而期货公司向期货交易所交纳的交易保证金实际就是客户向期货公司交纳的保证金，是客户用来进行期货 ...
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委员会批准成立并在国家工商行政管理局登记注册的具备经营国内商品期货代理的主体资格的期货经纪公司，其与原告签订的《期货业务委托代理协议》协商一致，双方意思表示 了查询义务，有权收取原告查询费。原告主张被告赔偿其保证金损失及其它经济损失的理由不成立，应予驳回。依据《中华人民共和国民法通则》第八十五条、《 ...
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