套二手房，但是当时中介公司的店长将本人11万元买房的税款挪作他用（借给朋友放贷），当时由于疏忽只让他本人写了一张收条，没有中介公司的收据，现在他还不出钱了 请问中介公司有责任吗？（购房合同中有“如因任意一方的原因导致交易失败的，盖房应赔偿5%违约金”的条例） 他本人这个行为属于犯罪吗？ 如果起诉的话 ...
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银行帐，将资金全部借给谭氏公司。同年5月，谭志军等人通过资金贩子喻景作中介结识了蒲圻农行的职员王德志等人。通过喻景撮合，蒲圻农行与谭氏 出资人）对融资的结果是明知的、同意的。所以本案被告人的行为不是挪用公款，而是用帐外客户资金非法发放贷款。 #p#副标题#e# 三、本案的法律适用问题本案被告人杨文用帐 ...
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资金掮客犯罪是指资金中介群体根据其掌握的企业资金信息，以银行为资金运作平台，寻找并用高额回报或贿赂手段吸引资金富余企业至指定银行开户存款，随后利用银行管理 的安全状况进行系统的检查和清理，防止盗划、挪用客户资金的情况，尤其是对于大额资金短期内密集转出的账户要与客户核对账目，以及时发现问题，保障客户资金 ...
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付息差等手续。1996年1月29日至4月30日，程龙宝通过他人中介，以高额利差诱使76个单位及个人储户到共和新路邮电支局办理了88张1 的国家工作人员，分别利用主管支局全面工作和分管邮政储蓄业务的职务便利，共同挪用客户资金人民币16890万元，归他人进行营利活动，数额巨大，其中尚有人民币2300余万元 ...
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差等手续。1996年1月26日至同年4月30日，程龙宝通过他人中介，以高额利差诱使76个单位及个人储户到共和新路邮电支局办理了88张1 忠系国家邮政企业中的国家工作人员，利用其分管邮政储蓄业务的职务便利，参与挪用客户资金人民币16890万元，归他人进行营利活动，数额巨大，且有人民币2300余万元不退还 ...
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其不履行如实告知义务的；(三) 未经当事人同意，为其签订保险合同的;(四) 挪用、侵占保险费或保险金的；(五) 利用行政权力、职务或职业便利以及其他不正当 或投保职业责任保险的；(二)违反规定运用营业保证金的；(三)未开设独立的客户资金帐户的；(四)违反有关规定进行对外投资的；(五)未按规定设立专门 ...
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；信托；证券权益 【写作年份】2010年 【正文】 三、我国证券投资者免于中介机构破产风险的制度构建 从功能的角度看，无论是信托模式还是美国《统一商法典 。 由于体制、机制上存在缺陷，我国证券公司随意挪用客户交易结算资金和证券、违规理财以及股东和关联方占用资金等违法违规现象屡有发生。2004年前后， ...
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置业事件发生后，多数购房客户通过中介购买房地产时会选择由第三方（如银行等金融机构）进行资金监管，以防止房地产中介公司或从业人员挪用资金或携款潜逃。但 庞大，仅仅依靠政府监管并不能达到监管的目的，应引入房地产交易当事人监督模式和中介市场竞争对手监督模式，作为政府监督的辅助手段。通过出台有关制度和规章，使 ...
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、其他单位及投保人洗钱；（二）挪用或侵占保费；（三）冒用客户的名义申请批单退费并据为己有；（四）片面夸大保险中介机构、分支机构以及经办人员自身的能力， 事务所对分支机构的经营活动、会计报表、企业所得税、监管报表、保费账户使用情况、资金使用情况等开展的审计活动。第六章计算机系统控制第八十二条保险中介机构 ...
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和收购。 三、公告处置日前委托理财或借贷关系已经终止，同时公司有真实资金转入的，客户资金账户内资金余额属于客户证券交易结算资金。证券公司或营业部虚增客户 八、监管部门或托管清算机构对被处置证券公司实施保护性冻结的权属清晰、未被挪用的个人委托理财(含三方监管委托理财)，经托管清算机构核实并确认后，予以 ...
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