到了90 年代，法院似乎又否定了这种诉因的存在。比较典型的案例是投资者对美国证券交易商协会( 以下简称NASD) 的几起集团诉讼。投资者认为NASD 的做市商 交易所的责任承担及承担责任的资金来源等等，以指导和规范交易所对证券交易异常情况的处置行为。 【作者简介】 顾功耘，单位为华东政法大学。 【注释 ...
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主体可拥有特有的地位及其所了解的商业秘密或信息，并又往往以其掌握的尚未公开的信息优势进行证券交易，因此，从结果上看，这些人又成了内幕信息交易人员。 条例》第60条第1款将此行为列为欺诈客户行为之一。私下对冲行为直接违背了期货交易中公开竞价、自由竞争原则，是对期货交易应遵循的公开、公平和诚信原则的公然 ...
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内的延伸，也就是消除证券市场交易双方（投资者和筹资者）的国籍界限，在本国或国际证券市场自由参与证券市场上各种上市证券的交易活动。[3]具体包括五 人为牟取不当利益针对与其有委托关系的投资者实施欺诈，或是诱导投资者委托其代理证券交易，从中获利，因而，欺诈客户行为所侵害的并非一般社会公众投资者的普遍利益。 ...
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的假象，诱使其他相关投资者参与交易，在本质上属于证券交易欺诈。(二)操纵证券市场的特征1、操纵市场主要是证券交易行为操纵证券市场除散步谣言之方式借助证券 核查证券交易的账户是否处于同一行为人或其控制之下。实践中，主要是通过交易记录、开户资料、资金交割等材料加以分析。由于实施账户实名制，杜绝了一个客户名 ...
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客户发出交易指令；四是向客户提供虚假成交报告；五是未将客户指令下达到期货或证券交易所；六是挪用客户保证金；七是中国证监会规定的其他欺诈客户行为。 对金融现货市场和衍生产品市场的规范职能。 [3]转引自陈欣：《衍生金融交易国际监管制度研究》，北京大学出版社2006年版，第94-95页。 【参考文献】 ...
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就即时恢复限价卖空股票措施，以减低卖空港股被国际炒家用作压低股价的工具，同时联交所要清楚知道卖空股票客户的身份，以便进行调查。 中央结算公司严格执行股票交易 不履行交割， 这将成为一个很大的漏洞。此外，我国刑法规定，操纵证券交易价格等行为，必须达到情节严重或造成严重后果的程度才构成犯罪。由于至今为止， ...
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，必须立即通知FSA：（1）知悉雇员对客户有诈欺行为；（2）怀疑雇员执业中或者个人证券交易中可能涉及严重违法行为；（3）知悉任何人（ 无论是否为雇员 》等。 [31]近年来，香港曾经发生过多起基金经理非法收受贿赂的案例。广兴国际案便是其中的著名案例。2005年6月25日，香港区域法院做出判决，香港上市 ...
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利润比原先申报的减少近40亿美元。 2006年2月9日，美国国际集团宣布，公司已就欺诈、操纵投标等指控与美国SEC和纽约州司法部达成和解协议，公司将 作出谴责：①没有防止及察觉未经注册而进行的证券交易；②没有适当地向职员传达其有关核实客户身分的规定；③没有在客户的独立账户内存放足够的资金；④没有取得 ...
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比较的法律规则体系中，短线操纵尚未成为法律所规制的一类独立操纵类别。无论是国际证监会组织，还是欧美等发达国家，抑或港台等新兴市场，均没有将短线操纵列为一 使用账户，或存在严重影响正常交易秩序的异常交易行为，券商有权要求客户纠正，并可以拒绝客户委托，或终止与客户的证券交易委托代理关系。 由于券商与投资者 ...
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话语权基本上掌握在金融机构手中。由此产生的金融机构滥用优势地位欺诈客户之弊也不能忽视。场内衍生交易由于市场透明度高，定价机制健全，这一问题尚不突出 大，对破产法基本原则的冲击也越大. [68]参见证券法第167条：证券登记结算机构为证券交易提供净额结算服务时，应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额 ...
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