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举措将增加基金的透明度,规范基金从业人员证券买卖行为,降低投资者对基金公司的不信任。 (二)英国规制基金从业人员买卖证券法律制度 1、英国规制基金从业 监管思路的转变。 (二)构建规制基金从业人员买卖证券的具体法律制度 我国在适时修改《证券法》和《股票发行与交易管理暂行条例》的相关规定,废除禁止基金 ...
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制度存在的缺陷以《证券法》为核心的证券监管法律制度的施行,对于规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会主义市场经济的发展,起到了重要的 市机制不具备持续上市条件的公司股票退出交易,建立上市公司优胜劣汰机制,是我国证券市场规范化建设的重要内容。《证券法》第49条规定,上市公司丧失公司法规定 ...
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董事、监事、高级管理人员职务。 二、境外成熟市场规制基金从业人员买卖证券法律制度 纵观成熟市场国家和地区的相关立法和监管政策,对基金从业人员买卖证券 ,投资顾问为基金购买了这家公司的股票。尽管这位基金经理在该公司首次公开发行(IPO)的数月后才出售自己持有的股份,而且Chancellor的客户在这笔 ...
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)担任有重大影响力职务之经核准从业人员应采取合理步骤确认所执行业务符合相关规范与标准。 此外,英国FSA还要求基金管理公司发生以下事件时,必须立即通知FSA 思路的转变。 (二)构建规制基金从业人员买卖证券的具体法律制度 我国在适时修改《证券法》和《股票发行与交易管理暂行条例》的相关规定,废除禁止基金 ...
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。 二、现行证券监管法律制度存在的缺陷 以《证券法》为核心的证券监管法律制度的施行,对于规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会主义市场经济的发展,起到了重要的作用,对证券市场长期健康有序的发展有着十分重要的意义。但是我们认为还存在着如下立法上的不足。 首先, ...
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情况,应尽快制定新的有关B股交易、发行和管理的具体监管法律规定,以便在法律上解决B股发展方向、上市发行、市场监管、风险防范等一系列问题,促进B 调查研究的基础上,充分借鉴国外经验,尽快以法律的形式加以规范和引导,将其纳入监管范围。 调整相关证券法律制度首先,调整市场准入和监管规定。加入世界贸易组织之后 ...
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的实质内容。[6] (一)注册制下的存量发行 美国证券发行监管的全部内容就是严格的信息披露制度,在对存量发行的监管中也同样贯彻这一思想。 1.向 溢价有限。其二,其他的规定迫使发起人并不那么容易在套现后另起炉灶,很多发达国家的法律禁止发起人或主要股东在公司上市后套现走人,然后重新创立一个与原上市公司 ...
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公司法》时,有些条文从此法移到彼法,说明了两部法律规范证券制度方面有共通性。虽然法律本身没有对证券交易下定义,但可以从《证券法》和《公司法》的体例、 、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则;第四条规定,证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则;第五条规定, ...
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证券法》(以下称《证券法》)的颁布实施标志我国已初步建立起了证券监督管理的法律制度,这一制度在一定程度上规范了我国证券市场的监督管理。但是,这一法律制度所 的惟一性和权威性,而《证券法》还规定,债券的发行由国务院授权的部门审批。另外,作为一部法律证券法律制度的设计,既应当照顾现实,又应当考虑证券市场 ...
//www.110.com/ziliao/article-181629.html -了解详情
证券法》(以下称《证券法》)的颁布实施标志我国已初步建立起了证券监督管理的法律制度,这一制度在一定程度上规范了我国证券市场的监督管理。但是,这一法律制度所 的惟一性和权威性,而《证券法》还规定,债券的发行由国务院授权的部门审批。另外,作为一部法律证券法律制度的设计,既应当照顾现实,又应当考虑证券市场 ...
//www.110.com/ziliao/article-198555.html -了解详情
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