的方法了解自己的客户，尤其是新入市的中小客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资， 赔偿证券买卖的损失作出承诺；通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券；为客户提供诸如T+0透支交易、新股申购资金 ...
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人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。 4、国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金 公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。 7、证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得 ...
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人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。 4、国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金 公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。 7、证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得 ...
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到庭参加诉讼，本案现已审理终结。 原审法院认为：案外人王海亮接受张世海的委托，在中信期货公司大肆进行频繁的短线操作、超量交易，造成张世海巨额损失(即 期货交易财务管理暂行规定》第二十九条第二款的规定、以及中国证券监督管理委员会(以下简称证监委)《期货经纪公司管理办法》第四十五条、第四十六条的规定，适用 ...
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、红安办事处一共要求返还合计金额53742851.4元的国债。 华泰证券公司黄冈营业部经手此案后，经请示总公司后，委托黄冈市某知名律师事务所开展了开庭之前艰苦而细致的调查 来的可能性是微乎其微的，大部分损失掉是必然的。很让人痛心，但恐怕只能接受残酷的事实。支持公积金中心做最大的努力，能收回一分是一分。 ...
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证券营业部不知情的情况下进行的，是李伟、王玉清与丁霞之间的私下交易。另一方面，招商证券股份有限公司规定有详细的投资顾问岗位职责，禁止投资顾问接受 《中华人民共和国证券法》第一百四十三条规定：“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格”，该法条中 ...
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证券营业部的指令，而是受王玉清的私下委托。按照王玉清与安定门证券营业部所签订合同的约定，对于德胜门证券营业部而言，上述交易均视为王玉清本人进行的 《中华人民共和国证券法》第一百四十三条规定：“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格”，该法条中 ...
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及根据该委员会认为适当的条款，禁止有关股份登记机构招揽或接受新客户及/或为现存客户提供新业务。③私下谴责或公开谴责有关股份登记机构或其任何员工。④要求有关 案 1999年5月6日，香港证监会与香港联交所联合公布，对经营兴盛证券公司的注册证券交易商及联交所会员黄婉芳女士（黄女士），以及兴盛的交易商代表及 ...
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职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。”第二十四条规定：“证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；发现含有 法规授权组织，[69]如果通过规范性文件等其他形式授权的话，后者将被视为受委托组织。撇开证券业协会的服务与协调职能，如何处理证券业协会负有的与行政管理 ...
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长，为了防止收购一方中途变卦而导致收购的失败，《证券法》规定协议双方可以通过委托证券登记结算机构临时保管转让的股票并把资金存入指定银行的方法来确保收购的 目标公司股东，他可以向股东陈述利害，提出自己的意见和建议，劝说目标公司股东拒绝接受要约，或者为股东去寻找一个更高报价的竞争性要约，但无论怎样，目标 ...
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