领取有关资格证书，并依照有关法律法规，加强对上述机构及人员的业务指导和日常监管，确保其依法规范运作。 附件：获得证券投资咨询从业资格的机构及获得证券 顾问有限公司(5人)王志勇 周庆华 蔡 轩 彭 毓 姜文礴宁夏嘉信证券投资咨询有限公司(8人)刘忠川 刘安定 卢 琦 李 辉 王宏伟 王文生 蔡 旭 邓 ...
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咨询管理暂行办法实施细则》和《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号)等有关规定，经审核，现批复如下：一、成都汇阳投资顾问有限公司具备规定的条件，同意授予证券投资咨询从业资格。 二、成都汇阳投资顾问有限公司张剑、陈勇、赵洪江 ...
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第201号文)及相关材料收悉。经审核，现根据 《关于证券投资咨询机构申请从业资格及证券投资咨询人员申请执业资格的通知》 (证监机构字[1999]第68号文)的有关规定，批复如下： 一、准予珠海博众证券投资咨询有限公司开业。 二、授予珠海博众证券投资咨询有限公司证券投资咨询从业资格，授予徐迁、方秋玲、 ...
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不存在到期末清偿的数额较大的债务。（二）申请执业资格的人员，应取得证券投资咨询从业资格证书。三、审批原则证监会将依据《办法》、《细则 ９申请机构成立以来的业务报告２Ａ－１０五篇代表申请机构业务水平的咨询报告、研究成果２Ａ－１１中国证监会要求报送的其它材料（二）新设 姓名│性别│年龄│学历│所学专业│证券 ...
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股东不存在到期未清偿的数额较大的债务。(二)申请执业资格的人员，应取得证券投资咨询从业资格证书。 三、审批原则证监会将依据《办法》、《细则 的证明 2A-9申请机构成立以来的业务报告 2A-10五篇代表申请机构业务水平的咨询报告、研究成果 2A-11中国证监会要求报送的其它材料 (二)新设机构应报送： ...
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通知如下：一、年检对象（一）获得证监会颁发的证券投资咨询从业资格的机构；（二）获得证监会颁发的证券投资咨询执业资格的人员。二、年检报送材料（一）年检材料填报起 机构留存、一份报证监会。（五）年检工作自１９９９年８月１日开始，各咨询机构须于９月１日前将年检材料报送证监会派出机构，各派出机构于１０月１日前 ...
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年１２月３１日具有中国证监会授予证券投资咨询从业资格的机构；２．截止到２００１年１２月３１日具有中国证监会授予证券投资咨询执业资格的人员。二、年检所需报送 变更批准备案情况及批准文件复印件；１４．５篇以上能够代表本公司业务水平的咨询报告、产品介绍及其他工作业绩报告；１５．中国证监会及派出机构要求报送的 ...
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有关事项通知如下：一、年检对象1．中国证监会授予证券投资咨询从业资格的机构；2．中国证监会授予证券投资咨询执业资格的人员； 二、年检所需报送材料(一)证券 原因认定的其他情形。(三)正在接受执法机关、行政监管机关涉案调查的机构与执业人员暂缓年检，待结案后再进行年检。被中国证监会暂停业务资格的机构与执业 ...
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通知如下： 一、年检对象 1．中国证监会授予证券投资咨询从业资格的机构； 2．中国证监会授予证券投资咨询执业资格的人员； 二、年检所需报送材料 （一）证券 的其他情形。 （三）正在接受执法机关、行政监管机关涉案调查的机构与执业人员暂缓年检，待结案后再进行年检。被中国证监会暂停业务资格的机构与执业人员 ...
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[1999]49号)的有关规定，现批复如下：一、广东省邵一帆等226名人员的申报材料符合要求，准予获得证券投资咨询从业资格。 二、天津市谢富华等60名人员的申报 咨询有限公司张旭东张崔立新陈向军马晓军严莉三、海南省(104人)海口市信托投资公司黄捍东肖世宁余国伟林萍陈小妹海南富岛资产管理有限公司乐坤久 ...
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