1日起施行。依据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券业从业人员资格管理办法》和上述两个暂行规定，现就证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜 录入完毕后，屏幕上显示出所有已经录入的待变更注册申请人信息，资格管理员选择相应人员，确认后点击下方的“提交”。（二）对变更申请进行审核证券业协会确认申请人 ...
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之内容，共同为投顾事业之良好声誉努力。至于从业人员之管理方面，除应遵守「证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则」规定及主管机关发布的相关行政函 及利害关系人账户持有有价证券及其衍生性金融商品之名称及数量等数据。 第六条 经手人员于在职期间应依公司所制定之制式表格(如附件 B)每月十日前汇总申报前一月 ...
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之内容，共同为投顾事业之良好声誉努力。至于从业人员之管理方面，除应遵守「证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则」规定及主管机关发布的相关行政函令 道德规范，爰参酌上开国家制度，订定本行为准则，供投顾事业制定内部人员职业道德规范时参考援引。本行为准则为指引式规范(Guideline)，各公司得依其状况 ...
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，并避免利益冲突情事发生。 依此，各证券投资顾问事业有订定业务人员行为准则之必要，俾利全体从业人员遵守。 观诸美国、加拿大及香港等地制度 日期、传达方式(信件/传真/电话/会议/其它)、客户姓名、编号、经办人员、申诉性质、处理人员、处理结果、回复日期、类似申诉是否持续发生等。 相关部门主管应指派资深 ...
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的双重标准，机构和个人必须先行取得中国证监会授予的从业资格，在公众场所举办或刊登广告的集会性证券投资咨询活动须经证监会派出机构审批，不得有建议投资者在 ，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益 ...
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及本公会会员自律公约第七条之规定订定之。 第2条 证券投资顾问事业(以下简称投顾事业)及其从业人员从事广告、公开说明会及其它营业活动，应恪遵证券投资 制作之相关文件内容，应遵守下列事项： 一、须务求相关内容之正确性﹐以避免误导投资大众之判断力。 二、不得对于该基金过去之业绩作夸大之宣传。 三、以获利为 ...
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投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号)等有关规定，经审核，现批复如下：一、成都汇阳投资顾问有限公司具备规定的 赵洪江、陈勋、朱安珍、邱登勇等6人具备规定的条件，同意授予证券投资咨询执业资格。 三、请你局持此批复到我会领取该公司的《证券投资 ...
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咨询机构开业申请材料收悉。根据 《关于证券投资咨询机构申请从业资格及证券投资咨询人员申请执业资格的通知》 (证监机构字[1999]第68号文)的有关规定，经审核 公司(6人)徐朝晖 王金栋 刘传东 朱 筠 迟 雷 殷彩雷重庆市成长财经顾问有限公司(5人)王志勇 周庆华 蔡 轩 彭 毓 姜文礴宁夏嘉信 ...
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年发布了Rule17j-1，Rule17j-1没有对基金从业人员买卖证券行为做出统一限制和禁止，而只要求投资公司 [⑤]及其投资顾问、主承销商作为第一线监督者，自行决定是否限制 在少于6个月的期限内通过买卖或换股协议方式交易公司股票或其他证券获得的利益，除非有关交易是因之前的债务抵销所发生，都应当归于 ...
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年发布了Rule17j-1，Rule17j-1没有对基金从业人员买卖证券行为做出统一限制和禁止，而只要求投资公司 [5]及其投资顾问、主承销商作为第一线监督者，自行决定是否 进行审查，以确保其所有交易均依据该程序执行。 应该说，《1940年投资公司法》第17（e）（2）条所规范的利益冲突交易对投资者的 ...
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