确立不久，证券市场处于初创阶段，并且适逢东南亚经济危机爆发。由此决定了当时制定证券法的基本立法理念，诸如，充分保障投资者权益；为促进证券市场发展而加强规范 银行理财产品、信托理财产品、资产证券化产品等，现身于资本市场却游离于证券法调整机制之外。这些金融投资工具直接增大了证券市场容量，并在实际上影响证券 ...
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这种人为的分割不利于法律规整功能目的之有效实现。 就宏观层面而言，在证券法中规定证券诉讼制度有利于投资者保护制度的完整性。鉴于证券信息产品的特殊性以及投资者 分红而引发的诉讼问题，本质上属于公司治理问题，应当由公司法予以规定，证券法不应规定。当然，关于我国目前上市公司强制分红政策是否具有充足的法理基础 ...
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主体之间或者证券业自治团体内部的民事法律关系，转化为行政法律关系，也是证券法设置法律关系体系的一个特点。例如，证监会对于上市保荐人违反勤勉义务的行为予以 。陈洁，中国社会科学院法学研究所副研究员。 【注释】 [1]陈洁：《证券法》社会科学出版社2006年版，第28页。 [2]日本证券交易法第27条之六 ...
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建构》，北京：中国政法大学出版社1999年版. 笔者在本文中则要进一步明确，证券法程序公平之含义，并非仅包含通常所说程序法中的程序正义（即诉讼正义） 的合法权益；维护社会经济秩序和社会公共利益；促进社会主义市场经济的发展。从以上证券法的立法目的可以看出，他们之间存在一定的逻辑层次关系，相互影响，而第一 ...
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建构》，北京：中国政法大学出版社1999年版.笔者在本文中则要进一步明确，证券法程序公平之含义，并非仅包含通常所说程序法中的程序正义（即诉讼正义）， 的合法权益；维护社会经济秩序和社会公共利益；促进社会主义市场经济的发展。从以上证券法的立法目的可以看出，他们之间存在一定的逻辑层次关系，相互影响，而第一 ...
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：The Sarbanes-Oxley Act and the Ideal of Transparency，2004 Mich. St. L. Rev. 441（2004）. [18]我国台湾地区证券法中的公开说明书大致相当于我们常说的招股说明书、债券募集办法等文件。 [22]Janis Sarra ...
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规定，政府债券的发行和交易，由法律、行政法规另行规定。现行证券法维持了原证券法第2条第1款的主要规定，并将第2款修改为政府 ，才属于实质意义上的证券。我国有的学者主张借鉴美国的做法，引入美国证券法司法实践中采用的种属相似认定规则（family resemblance approach）。根据投资权利的 ...
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战略问题。 二、行政部门对法律适用范围的影响 1.适用范围为何成为重要问题 美国的证券法早在1933年就给证券下了详细的定义，这种做法影响了其他许多国家 则取决于行政部门，因为只有行政部门才能支付执法的行政成本。例如，立法部门对《证券法》等许多金融类的法律没有立法解释。没有立法解释制度，立法部门就只能 ...
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大多数人的认识一致才能取得这一立法上的成果。 反观我国，1998年《证券法》的颁布刚好也在1997年亚洲金融危机过后不久，防范金融危机成为当时的 问题。 二、行政部门对法律适用范围的影响 1.“适用范围”为何成为重要问题 美国的证券法早在1933年就给“证券”下了详细的定义，这种做法影响了其他许多国家 ...
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构成犯罪的，也理所当然地应当按照“诱骗他人买卖证券罪”追究其刑事责任。《证券法》第204条与《刑法》第403条规定的“滥用管理公司、证券职权罪 职责，如果“滥用”或者“玩忽”则应当以“滥用职权罪”、“玩忽职守罪”来追究。《证券法》第205条规定的“不履行本法所规定”的“法定职责”正是“管理公司、证券的 ...
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