证券市场的健康、高效发展，完善我国证券监管制度成为必然。 二、新证券监管体系的漏洞主要表现在 (一)公司上市门槛降低 新证券法删除了开业3年以上且最近3 董事、聘任解聘高级管理人员等重要事项发表独立意见等。这都无疑对上市公司监管增加了难度。 (三)信息披露证券法规定，对违反信息披露的责任形式分为无过错 ...
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证券市场的健康、高效发展，完善我国证券监管制度成为必然。 二、新证券监管体系的漏洞主要表现在 (一)公司上市门槛降低 新证券法删除了开业3年以上且最近 董事、聘任解聘高级管理人员等重要事项发表独立意见等。这都无疑对上市公司监管增加了难度。 (三)信息披露 证券法规定，对违反信息披露的责任形式分为无过错 ...
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干扰和成本。[17] 3.其他立法技术问题 除上述外，同其他行政规范体系一样，我国证券监管规则还有三点突出的立法技术问题。首先，规章、规范性文件的 缺乏较为充分、完整的理论准备。[36] 首先，从立法监督来说，立法机关对于证券规章、规范性文件的制定监督基本上处于无为状态。从司法监督来说，尽管目前法学界 ...
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的有效实施。第二，实践中法律规则的作用较大，自律陛规则或合同规则的作用较弱。通常将证券监管体制分为法定型和自律型两种，但不管哪一种监管体制， 确立监管标准和规则，而不是制定审批规定。可行陛和可操作性是立法的基本要求。现行体系存在的问题主要是有些规定已经不适应市场实际情况，如《公司法》的有些规定已经明显 ...
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体制改革。加快行政管理体制改革是全面深化改革和提高对外开放水平的关键。 行政化监管理念另一方面还与WTO市场化的要求及国际证监会组织（IOSCO）的相关指引不相 基础与市场自律的重要性，敦促各国证监会在加强日常监管的同时加速市场化监管体系的建立，利用市场力量自发监督证券市场，以达到防患于未然的效果[2 ...
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体制改革、W TO 要求、建立节约型社会和全面落实科学发展观不相协调。 行政化监管理念一方面与《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议》 基础与市场自律的重要性， 敦促各国证监会在加强日常监管的同时加速市场化监管体系的建立， 利用市场力量自发监督证券市场， 以达到防患于未然的效果[2 ...
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质疑或评论，耶鲁大学的Roberta Romano教授于2001年6月发表了140多页的长文《国际证券监管需要竞争》（The Need for Competition in International Securities Regulation），Roberta Romano教授从国际证券监管中监管 ...
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质疑或评论，耶鲁大学的Roberta Romano教授于2001年6月发表了140多页的长文《国际证券监管需要竞争》（The Need for Competition in International Securities Regulation），Roberta Romano教授从国际证券监管中监管 ...
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金融服务贸易协议作为调整国际服务贸易的规则，实质是促进金融自由化发展的多边法律体系，有其特定的价值取向，其价值取向与精神实质必然会渗透到其成员 ，这一点正是wto有关金融服务贸易协议安全、秩序的价值目标的体现与要求。证券监管法律制度一方面可以保障wto倡导的金融自由化的健康稳定发展，另一方面，过于严格 ...
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退市机制不具备持续上市条件的公司股票退出交易，建立上市公司优胜劣汰机制，是我国证券市场规范化建设的重要内容。《证券法》第49条规定，上市公司丧失公司法规定的 。但近年来，国际上普遍实行混业经营，不少国家还建立了银行、证券、保险统一监管体系。随着我国金融业务的拓展，商业银行开展中介业务、股票质押贷款业务 ...
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