中国证监会批准的、具备客户资产管理资质的金融机构，不具备金融类委托理财资质的其他非金融机构作为受托人订立的金融类委托理财合同在北京地区的司法实践中一般认定无效 委托理财，司法实践中，法院也多以保底条款的约定违背民法的公平原则以及委托关系中的责任承担规则，亦违背了基本的经济规律和资本市场规则，而认定无效 ...
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剩余资金为755 997.32元，减少资金共计244 002.67元。一审庭审中，孙某某称合同约定的12月1日前应该包括12月1日当日，边某某不予认可。边某某、孙 的规则，亦违背了基本的经济规律和资本市场规则，应属无效约定。因保底条款系金融类委托理财合同的目的条款和核心条款，不能成为相对独立的合同无效 ...
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委托人与受托人新正元公司之间签订的《委托国债管理合同》，因现无证据证明新正元公司系具备金融类委托理财资质的其他非金融机构，依据《中华人民共和国 适用《中华人民共和国合同法》若干问题的解释(一)第十条的规定，公司超越经营范围订立合同，不得违反国家限制经营、特许经营以及法律、行政法规禁止经营的规定，上述《 ...
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合同法以及国家金融法规的禁止性规定，应尊重当事人意思自治，其委托理财合同亦应认定有效。 （二）意思表示对合同效力的影响 由于实践中委托理财类合同的 托人，严重违背市场经济基本规律和资本市场规则，只能诱导投资者非理性地将资金投入金融市场，扭曲证券市场正常的资源配置功能并且不断放大二级市场的波动风险，严重 ...
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，以受托人自己的名义为投资者入市交易。这类合同表面上看比较符合行纪合同的性质，但证券投资委托理财合同的受托人无一例外地都承诺了对投资者的投资予以 二条所规定的损害社会公共利益的规定，认定委托理财合同无效。二是中国证监会规定，我国金融机构从事证券投资受托理财业务的，也应当获得中国证监会批准的受托管理业务 ...
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，以受托人自己的名义为投资者入市交易。这类合同表面上看比较符合行纪合同的性质，但证券投资委托理财合同的受托人无一例外地都承诺了对投资者的投资予以 二条所规定的损害社会公共利益的规定，认定委托理财合同无效。二是中国证监会规定，我国金融机构从事证券投资受托理财业务的，也应当获得中国证监会批准的受托管理业务 ...
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依据似乎更为充分，因为我国有关法律和法规仅对特定的金融机构受托人承诺获利保底加以禁止，除此之外的委托理财合同保底条款与现行法律法规的强制性规定并不抵触，依 支持，即使委托人的资本亏损，其高额收益也不受影响，而包含其他类保底条款的委托理财合同，资本一旦亏损，委托人不仅无收益，还要自行承担部分损失。对同类 ...
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无效的。事实上,随着资本市场的发展,此类合同不仅量大,而且还会不断增加,故无论从承认现实还是面向发展也都应将这类主体纳入其中。投资公司主要以自有 纠纷案件的审理原则确定为:保护当事人的合法权益,维护金融市场秩序。 委托理财合同当事人一方以对方违约、违规或违法致使其遭受损失为由向法院提起民事诉讼并符合《 ...
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审判实践，就委托理财合同保底条款的法律效力进行分析，以求教于大家。 一、委托理财案件的界定 委托理财并不是一个严格意义上的法律概念，而只是金融业界的习惯 履行，从而引发大量的纠纷。总而言之，没有保底条款，委托理财就不可能大量产生，也就不可能有委托理财这类纠纷案件的层出不穷。当然，人们对于保底条款的法律 ...
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颁发的经营许可证后方可合法地开展业务。被告裕融公司不属于金融机构，其经营范围明确排除了金融类资产委托管理，故其作为受托人 接受委托人的资金，以投资证券的方式进行资产委托管理，已构成对特许经营的金融业务的介入，有违现行法律法规对其民事权利能力的限制性规定。因此本案系争的委托理财合同， 应属无效合同 ...
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