监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关证券发行的其他规定，以及证券交易所和证券登记结算机构的业务规则。证券公司承销证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、风险 的情况进行总结，并就其是否持续符合本办法规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求进行说明。总结报告应当报中国证券业协会备案。第二十一 ...

________________ 经办审计师：__________________ 填表人：________填表时间：_______ 核对要点 是或否 备注 复核意见 一、发行人的申请材料是否完整? 1．证券发行申请材料是否按照证监发[1999]14号文要求制作? 2．是否提供了一套按要求签署的申请 ...

的收益时，介绍项目情况并提供项目可在预测期间投入使用并产生预期收益的依据；2．各假设条件与过去几年相比有重大变动时，予以相应说明；3．盈利预测 的内容真实、准确、完整。政府及国家证券管理部门对本次发行所做出的任何决定，均不表明其对发行人所发行的股票的价值或者投资人的收益做出实质性判断或者保证。任何与之 ...

发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）及国务院证券管理部门的有关规定和本所与股份公司签订的《委托代理协议》出具法律意见书。 对本所出具的 和《股票条例》及其他规范性文件规定的实质条件：1．股份公司主要从事 _____生产及经营，符合国家产业政策；2．股份公司发行的股份仅限于普通股一种，符合同 ...

符合《管理办法》第九条第（五）项之规定。 6．根据发行人董事会的有关承诺并经核查，除本律师工作报告第十一条第4项披露者 年____月____日上市（高级管理人员依法锁定的持股除外）。 按照发行人前次发行的配股说明书中列明的资金使用计划，发行人应将募集资金用于____________________项目 ...

《暂行办法》、基金契约及其他有关规定享有权利、承担义务。 （四） 说明基金投资者自取得依基金契约所发行的基金单位，即成为基金持有人，其持有基金单位的 大会的议事内容和程序。 （六） 表决 订明基金持有人大会决议形成的条件、表决方式、程序等。例如：基金持有人所持每份基金单位有一表决权，基金持有人大会决议 ...

所作出的决议，符合发行人《公司章程》及有关新股发行的规定。并且，股东大会的通知、召开方式、表决方式和决议内容均符合《公司法》等有关法律法规及《公司章程》 。本所律师认为，发行人已具备本次a股增发、上市的主体资格。三、本次发行上市的实质条件1.发行人的控股股东为a公司，持股______股，占发行人总股本 ...

所作出的决议，符合发行人《公司章程》及有关新股发行的规定。并且，股东大会的通知、召开方式、表决方式和决议内容均符合《公司法》等有关法律法规及《公司章程 以现金认购方式进行，同股同价。 本所律师认为，发行人具备增资发行A股的实质条件。 四、发行人的设立 1．发行人系由A公司为主发起人，采取募集设立的方式 ...

情况，本所现根据证监会颁布的《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》的要求，制作本律师工作报告 年______月______日上市（高级管理人员依法锁定的持股除外）。按照发行人前次发行的配股说明书中列明的资金使用计划，发行人应将募集资金用于______项目 ...

情况，本所现根据证监会颁布的《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》的要求，制作本律师工作报告 年______月______日上市（高级管理人员依法锁定的持股除外）。按照发行人前次发行的配股说明书中列明的资金使用计划，发行人应将募集资金用于______项目 ...