重新登记已满两年，注册资本不低于4亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录;(三)财务公司成立两年以上，注册资本不低于3亿元，最近12 〔1999〕121号)、《关于股票上市安排有关问题的通知》(证监发行字〔2000〕86号)、《关于证券经营机构股票承销业务监管工作的补充通知》(证监机构字〔2000 ...

人数 本季监管工作概要 本栏填写监管工作小结，如效果﹑存在的问题，措施等。 本 季 证 券 咨 询 业 务 动 作 情 况 本栏目填写辖区咨询业务概况和运行态势，与证券市场的互动性，存在的问题及措施等。 本季咨询机构及其人员变动情况 本栏填写辖区咨询机构及其人员变动的事项 ...

的比例，前五名客户销售额合计占公司销售总额的比例。（四）在经营中出现的问题与困难及解决方案（五）若公司曾公开披露过本年度盈利预测，且实际利润实现 中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。（四）在其它证券市场公布的年度报告。公司应当在办公场所备置上述文件的原件。当中国证监会、证券 ...

．发行人募股资金投资项目是否存在重大限制性因素（如合作方资金不到位、环保问题、存在重大市场和资源约束等）? 170．如募股资金投资项目涉及与他人进行合作的 三分之一以上的董事、监事通过监管机构的培训。 3．股东大会是否合法规范。 4．上市公司最近1年是否存在因违反证券法规受到处罚、或中国证监会公开批评 ...

竹公司在法律方面的问题曾向其询问过几次。10、干部履历表、干部任免审批表、证监会发行监管部出具的关于王小石情况说明、深圳证券交易所人力资源部出具的 东北证券公司投行总部，从事投行业务工作，负责福建市场工作。15、承销协议、补充协议、凤竹公司股东大会决议、保荐代表人专项授权书、发行上市推荐材料、首次发行 ...