机构负责人，不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责。第四条 证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的 责任。第六十条 申请人或拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，证券监管机构不予受理或者不予行政许可，并依法给予警告。第六十一条 申请人或 ...
//www.110.com/fagui/law_395515.html -了解详情
高管人员，不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责。第四条证券公司董事、监事和高管人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件 高管人员任职资格，应当具备以下基本条件：(一)正直诚实，品行良好；(二)熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。 ...
//www.110.com/fagui/law_168066.html -了解详情
、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定》已经2012年10月16日中国证券监督管理委员会第25次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。 》等法律、行政法规的有关规定，制定本办法。”二、第二条修改为：“证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的任职资格监管适用本办法。“本办法所 ...
//www.110.com/fagui/law_395514.html -了解详情
董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动”。《证券公司治理准则（试行）》第四十六条规定，“监事长或副监事长应当专职” 法定代表人应当专职，不得在其他经营性机构兼任职务”。为适应证券公司集团化经营管理的需要，进一步明确证券公司董事、监事和高管人员任职的监督管理要求，对上述规定 ...
//www.110.com/fagui/law_371928.html -了解详情
管理人员任职资格监管办法》第十三条的适用（2011年01月06日）《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（以下简称《高管办法》） 的工作经历，不予认可为担任部门负责人以上职务的工作经历。申请人或拟任人在境外证券、金融机构担任部门负责人的认定，参照适用上述规定。 四、律师事务所的律师专门 ...
//www.110.com/fagui/law_374221.html -了解详情
公司：《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第39号，以下简称《办法》)已于2006年11月30日公布，并将于2006年 监事会主席以及经理层人员任职资格的人员考察谈话并出具鉴定意见。 二、在《证券公司高级管理人员管理办法》(证监会第24号令)实施前取得任职资格的现任董事长、副 ...
//www.110.com/fagui/law_168149.html -了解详情
机构监管部委托，中国证券业协会培训中心定于2012年2月9-10日在北京举办证券公司董事、监事和股东、实际控制人培训班。现就具体事项通知如下：一、参加 公司公司治理的一般要求和应注意的问题。（四）证券公司监管的基本制度。三、培训师资中国证监会机构监管部及相关部门负责人、中国证券业协会相关负责人。四、 ...
//www.110.com/fagui/law_390281.html -了解详情
证券行业专业管理队伍的形成，中国证监会起草了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（征求意见稿）》,现予公布。欢迎社会各界人士积极提出意见 ：北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会机构部邮编：100032附件一、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（征求意见稿）》（略） ...
//www.110.com/fagui/law_64186.html -了解详情
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(以下简称《高管办法》)第五十一条规定：证券公司董事长、总经理不能履行职务或者缺位时，公司 ：公司对代为履行职务情况的说明(包括为何代为履行职务、代为履行职务人选的产生、公司对代为履行职务人的基本判断等)；代为履行职务人的基本情况说明(包括个人基本 ...
//www.110.com/fagui/law_365675.html -了解详情
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（以下简称《高管办法》）第五十一条规定：证券公司董事长、总经理不能履行职务或者缺位时， 公司限期另行决定代为履行职务的人员，并责令原代为履行职务人员停止履行职务。如果认为公司决定的人员符合条件的，应当与代为履行职务人进行代职谈话，明确提出监管要求，并 ...
//www.110.com/fagui/law_365325.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务