涉入之法律风险进行评估。 四、证券商从事交易需求及履约借券，应订定内部控制程序以及内部之交易需求及履约借券处理办法与相关额度限制，并应与其它交易独立 限制与停损限制规定。 六、证券商从事交易需求及履约借券之人员与中台(内部控制与风险管理等)、后台(会计与结算、集中保管)之人员不得相互兼任。 七、从事 ...
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内部控制，是指由企业董事会(或者由企业章程规定的经理、厂长办公会等类似的决策、治理机构，以下简称董事会)、管理层和全体员工共同实施的、旨在合理保证实现企业基本目标的一系列控制活动。...
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律师您好，如果甲企业为上市公司，其关键管理人员在母公司兼职，在该人员的指令下，上市公司承担了母公司发生的捐款。这是否表示企业内部控制环境存在缺陷？谢谢。...
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怡酒店、花源酒店）信贷最高余额暂定为当月营业收入的40％，由营销部经理负责控制，超出限额的由营销部经理限期整改；九、信用额度采取季度考核制，每季度末超限额 措施，清收已欠账款；第十一条 无信用额度的消费客户，一律不得实行签单消费。第十二条 酒店内部员工不论级别高低消费一律实行现金买单，严禁酒店内部员工 ...
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(1)企业战略;(2)经营的效率和效果;(3)财务会计报告及管理信息的真实可靠;(4)资产的安全完整;(5)遵循国家法律法规和有关监管要求。...
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，监管机构有权聘请专家对商业银行的某些特别事项进行专项的调查和检查，并将结果报告监管机构。1997英格兰银行还发布了《银行内部控制和第39条程序》（Banks Internal Controls and Section 39 Process），对第39条程序作了细致缜密的规定。《1987年银行法》第 ...
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度改革还没有到位，[1]银行公司治理改革的理念和作为其重要组成部分的内控制度还存在很多问题。[2]对此，许多学者曾从宏观、微观角度进行了有益 计量。中国银行的风险管理体系主要是由董事会及下属风险政策委员会，管理层下设的内部控制委员会、反洗钱工作委员会、资产负债管理委员会和资产处置委员会，风险管理部、 ...
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，监管机构有权聘请专家对商业银行的某些特别事项进行专项的调查和检查，并将结果报告监管机构。1997英格兰银行还发布了《银行内部控制和第39条程序》（Banks Internal Controls and Section 39 Process），对第39条程序作了细致缜密的规定。《1987年银行法》第 ...
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方案；制定企业利润分配方案和弥补亏损方案；制定企业增减注册资本方案；决定企业内部财务管理机构的设置、聘任或解聘财务负责人等。2.明确企业监事会在财务管理 。(2)制定现金管理制度。规定现金的使用范围和库存现金限额，建立现金的内部控制制度，规定备用金的管理办法等。(3)制定银行存款管理制度。明确各项结算 ...
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确保国家财务法规的有效实施。（二）充分体现企业营运特点及其管理要求企业制定内部财务管理制度，要充分考虑企业组织形式、营运特点和管理要求，具有可操作性， ，结合投资项目合理确定短期投资与长期投资，并分别管理。２、制定对外投资内部控制制度。包括确定对外投资的权责部门对外投资的立项审批投资项目的可行性研究 ...
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