在设立规则出台后至今，据报道，中国证监会有关部门尚未收到一家拟设立中外合资基金管理公司的申报材料。这个情况的确让人感觉意外。除了在谈判合作双方最为焦点的 外汇资本金和营运资金结汇做人民币业务没有限制。其实就相当于部分资本项目可兑换性质，外资银行可以进行本外币套利活动。而且，金融机构在外汇业务经营活动中 ...
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众多的投资者处分别募集到的小额资金集合而成，由投资者委托投资基金管理公司按照投资组合原理投资于进行专家管理、以获得投资收益和资本增值的集合投资方式。投资基金是依照 凭证的基金受益权证使这种权利具备了一定的对世权的性质。具体而言，受益权并不是由投资信托合同来记载和体现，而正是由受益证券本身来记载和体现。 ...
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要求；熟悉基金财产债权债务的独立性意义；掌握设立基金管理公司的条件；熟悉基金管理人的禁止行为。（2）《担保法》（1995年6月30日通过， 1995年10月1日起实施）熟悉担保的方式；熟悉担保合同的性质；掌握成为保证人的资格条件；熟悉保证人承担连带责任的规定；掌握保证担保的范围；掌握抵押 ...
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运作和基金信息披露方面违反国家有关法律、行政法规、规章及交易所业务规则的规定，性质严重，被有关部门调查期间，本所在向中国证监会申请并获得批准后对被调查上市基金实施 应向本所申请停牌，本所有权根据情况决定停复牌时间。第四十二条若基金管理公司信息披露不够充分、完整或可能误导公众，在本所要求下，基金管理公司 ...
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认定标准，因受害人主体身份的不同而不同。根据原告买入B上市公司股票的时间段、买入的价格、基金公司的性质等事实，认定原告的投资损失与被告虚假陈述之间不存在因果 （从2001年8月至2002年7月）的全面调查，认定：A基金管理公司管理的基金甲和基金乙在2000年8月至2001年8月期间重仓持有B上市公司 ...
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商业│││││││金融│││││││ 房地产 │││││││其他││││││├──────┼──────┼─────┼────┼─────┼───┤│合计││││││└──────┴──────┴─────┴────┴─────┴───┘有控股基金管理公司的，须单独披露公司名称和当期收益情况。3 ...
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证券金融基础知识掌握我国现有的股票类型；熟悉国际债券的基本分类；掌握证券投资基金的当事人；熟悉我国证券市场投资主体分类；熟悉金融期货的主要类型；掌握我国 债权债务的独立性意义；掌握设立基金管理公司的条件；熟悉基金管理人的禁止行为。2、《担保法》熟悉担保的方式；熟悉担保合同的性质；掌握成为保证人的资格 ...
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额度(百万人民币)Intended investment quota(Million RMB) 机构类别Institution category □基金管理公司□保险公司□证券公司/投行□商业银行□其他机构□Fund management institution□Insurance company ...
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）也表示，该法新一稿草案添加的重要内容即在基金管理公司中增设独立董事，由独立董事承担保护基金投资者权益的特殊监督责任。这样看来，独立董事制度在 规模扩大以保证董事会工作的效率。具体说来：首先，分清独立董事制度与监事会的不同性质。独立董事制度属于董事会的内部控制机制，监事会则是董事会之外、与监事会并行的 ...
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中证券交易行为的有关问题通知如下：一、各基金管理公司及基金从业人员应当提高认识，转变观念，明确自身的法律主体性质；竭诚为基金投资人服务，在证券投资交易活动中应当与其他社会投资人履行相同的义务。二、各基金管理公司应当以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，按照诚实信用原则，更新投资理念 ...
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