办公会议审议通过，根据2012年10月19日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定》修订）第一章 总 则第一条 行为：（一）利用职权收受贿赂或者获取其他非法收入；（二）挪用或侵占公司或者客户资产；（三）违法将公司或者客户资金借贷给他人；（四）以客户 ...
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、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员(以下简称经理层人员)任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外， 获取其他非法收入；(二)挪用或侵占公司或者客户资产；(三)违法将公司或者客户资金借贷给他人；(四)以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供 ...
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、证券承销业务和经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务四种。经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务，即只能专门从事代理客户买卖股票、债券、基金、可 差额，确认为当期费用。3.受托资产管理业务，是指公司接受委托负责经营管理受托资产的业务。公司受托经营管理资产，应按实际受托资产的款项，同时确认为一项 ...
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对外负债的百分之八。(三)证券公司流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金)。(四)综合类证券公司的对外负债(不包括 部门制定的财务、会计制度，建立健全的财务、会计管理办法，不得在法定会计账册外设立账册。第四十一条 证券公司必须按照中国证监会的规定，聘请具有 ...
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应证券投资信托基金管理办法第七十条第一项但书及证券投资信托契约钜额受益凭证之买回条款所规定之事由，得依规定以该证券投资信托基金之资产为担保向金融 之全部证券投资信托基金投资之有价证券超过证券投资信托基金管理办法规定之比例者，合并讯息公开后，除因该公司无偿配股外不得新增，并于二年内调整之。 第37条 本 ...
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国际金融、证券或信托业务经验。 (三)最近一年于全球银行资产或净值排名居前一千名内。 三、保险公司： (一)成立满三年，且最近三年未曾因资金管理业务受其 报告，应送由同业公会汇送证期会。 第39条 证券投资信托事业依证券投资信托基金管理办法之规定所缔结之证券投资信托契约，应于发行受益凭证前，报经证期会 ...
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”十、增加一条，作为第四十六条：“负责客户信用资金存管的商业银行，应当是按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行。”本决定自公布之日起 试点工作的指导意见》（证监会公告〔2010〕3号）同时废止。《证券公司融资融券业务试点管理办法》根据本决定作相应修改并对条款顺序作相应调整，重新公布。 中国 ...
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、系统化的原则进行。第四十三条新系统的上线和运行管理应遵循证监会颁布的《证券公司信息技术管理规范》的要求。第五章应急预案及应急处理第 监督人：表16： 交接日系统硬件台账编号： 日期：设备名称 品牌型号 数量 购入时间 资产编号 用途 存放地点 使用人现场技术岗位： 被托管机构财务： 被托管技术方： ...
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托管部门基本情况(包括人员配备、安全保障措施等)；(七)有关托管业务的管理制度(主要包括托管业务管理办法、内部风险控制制度、岗位职责与操作规程、员工行为规范、 中国结算公司的业务规则，开立和使用证券账户，并对其开立的证券账户负管理责任。 七、合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理 ...
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加强证券公司风险监管，根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，我会制定了《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》，现予公告，自2008年12月1日 ，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。（五）证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险 ...
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