《招商证券股份有限公司营业部投资顾问管理办法》、丁霞签署的《尽职承诺书》、丁霞与德胜门证券营业部之间的《劳动合同》、德胜门证券营业部岗位调整申报表、证券公司客户中心与李某的电话通话录音、李某管理的五个帐户的资产值增减综合统计、资金明细查询、资产总量统计、资产确认单及当事人陈述等 ...

招商证券股份有限公司营业部投资顾问管理办法》、丁霞签署的《尽职承诺书》、丁霞与德胜门证券营业部之间的《劳动合同》、德胜门证券营业部岗位调整申报表、证券公司客户中心与王某某的电话通话录音、王某某管理的五个帐户的资产值增减综合统计、资金明细查询、资产总量统计、资产确认单及当事人陈述等 ...

管理规则》； 证据五、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》； 证据六、《证券公司内部控制指引》。 经一审法院庭审质证，信 证券提交的证据一《关于证券公司客户交易结算资金第三方存管进展情况的通报》，用以证明中国证券监督管理委员会要求各证券公司着手准备建立客户交易结算资金第三方存管 ...

《受托投资管理合同》约定甲方（金建物业）委托乙方（天同证券）进行投资管理的资产为国债，金额为市值一亿元，期限为一年。并约定乙方必须保证甲方全部委托 》第一百三十九条第一款规定：“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。”《客户交易结算 ...

律师。 两被告共同委托代理人傅文园，上海市华诚律师事务所律师。 被告上海华银资产管理有限公司，住所地：上海市X路X弄X号。 法定代表人袁某某，该公司董 原告的动产抵押、质押贷款配套服务的系统业务资料，包括前述管理办法与各类管理表格、经营合同文本和有关客户名单等均向华银信托公司泄密。随后，华银信托公司于 ...

管理合同》一份。双方约定，根据中国证监会《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》以及其他有关法律法规，双方经友好协商，本着平等、自愿、有偿、诚实 依照国家有关法律法规开展受托资产管理业务活动；接受宝钛公司存入的受托资金，并按照中国证监会《客户交易结算资金管理办法》的规定进行管理；在从事受托投资管理 ...

物、抵押物、应税物、无主物、走私物、事故定损、工程造价、股票、证券及无形资产等各类涉案标的）的价格鉴定；价格行为合法性和价格水平合理性认证、价格纠纷调解 起施行，司法部的《司法鉴定机构登记管理办法》于２００５年９月３０日公布施行，且均未规定有溯及既往效力。故诚田公司关于海南省价格认证中心不具有工程造价 ...

。这个委员会来决定年度内的投资规模、投资时机、重点投资品种。具体讲我们把客户进来的资金主要用于投资股票、国债。2003年以后，资金委托理财这个业务就转 0%-5%，这是公司下发的文件规定的。 7、西北证券有限责任公司资金管理办法、关于受托资产管理的工作安排及激励办法、理财产品客户资产兑付计划，证实西北 ...

年7月8日，证监会作出证监函[2005]X号《关于委托中国东方资产管理公司成立闽发证券有限责任公司清算组的决定》。2005年7月19日，证监会作出证监罚 。《中华某民共和国证券法》第一百四十三条规定：“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺”，证监会在2001年的通知中 ...

管理委员会（下称中国证监会）决定委托中国东方资产管理公司对闽发证券公司进行托管经营。2005年7月8日，中国证监会作出“证监罚字[2005]X号”《行政处罚 、中国证券监督管理委员会颁布的《个人债权及客户证券交易结算资金收购意见》、《个人债权及客户证券交易结算资金收购实施办法》、《关于证券公司个人债权 ...